Articolul 66
Art. 66 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul VI Reguli de conduita pentru societăţile de servicii de investiţii financiare şi agenţii acestora
- Capitolul 1 Obligaţii faţă de clienţi
(1) În situația recomandarii unei investiții, SSIF are obligația să facă cunoscute clientului toate informațiile afișate în piața cu privire la valorile mobiliare/instrumentele financiare ce fac obiectul investiției respective. De asemenea, SSIF îi va preciza clientului faptul ca performanțele anterioare ale valorilor mobiliare/instrumentelor financiare nu reprezintă garanții ale unor performanțe viitoare.
(2) SSIF va informa clientul asupra existenței următoarelor situații:
a) SSIF și/sau unul sau mai mulți dintre administratorii, membrii conducerii executive, funcționarii sau actionarii săi au un interes în legătură cu valoarea mobiliară/instrumentul financiar recomandat;
b) SSIF a intermediat în ultimii 2 ani oferte publice sau plasamente private pentru valoarea mobiliară/instrumentul financiar recomandat.