Articolul 14
Art. 14 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul II Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Capitolul 4 Autorizarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Secţiunea 1 Condiţii de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
Pentru a fi autorizat agentul pentru servicii de investiții financiare trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie angajat cu contract de muncă și reprezentant exclusiv al SSIF;
b) să aibă cel puțin studii medii;
c) sa fi promovat un curs de pregătire pe piața de capital, recunoscut de C.N.V.M.;
d) sa nu detina acțiuni într-o alta SSIF decât în condițiile prevăzute la , aprobată și modificată prin ;
e) sa nu fie membru al consiliului de administrație, al conducerii executive, cenzor/auditor financiar al altei SSIF sau al unei societăți comerciale care se afla în procedura de reorganizare judiciară sau faliment;
f) sa nu se afle sub interdicția unei sancțiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A., referitoare la interzicerea exercitării oricărei activități profesionale reglementate de , aprobată și modificată prin ;
g) sa nu aibă antecedente penale și fiscale.