Articolul 60
Art. 60 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul VI Reguli de conduita pentru societăţile de servicii de investiţii financiare şi agenţii acestora
- Capitolul 1 Obligaţii faţă de clienţi
(1) SSIF va presta servicii de investiții financiare numai în baza unui contract în forma scrisă, care va conține cel puțin următoarele clauze:
a) serviciile de investiții financiare ce vor fi prestate;
b) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit și/sau modificat;
c) procedura și mijloacele prin care clienții vor transmite ordine și instrucțiuni;
d) tipul, conținutul și frecventa documentelor privind activitatea desfășurată, ce vor fi transmise clienților;
e) consimțământul expres al clientului pentru stocarea de către agent/SSIF a instrucțiunilor/confirmarilor acestuia transmise telefonic, după caz;
f) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de investiții financiare convenite de părți;
g) comisionul pentru prestarea serviciilor de investiții și/sau consultanța acordată clienților privind instrumentele financiare.
(2) Contractul va fi însoțit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client, care se va anexa contractului, și va cuprinde cel puțin următoarele:
a) datele de identificare a clientului persoana fizica sau juridică, după caz;
b) informații privind clientul, în scopul întocmirii profilului acestuia, și care să cuprindă cel puțin următoarele: venituri, cont bancar, estimarea valorii investiției, nivel de risc, obiective investitionale, detineri de valori mobiliare mai mari sau egale cu 5%;
c) numele și decizia de autorizare a agentului pentru servicii de investiții financiare care a deschis contul, eventual ștampila acestuia;
d) semnatura persoanei autorizate din partea SSIF și ștampila societății;
e) anexa: copia documentului de identitate sau a certificatului de înmatriculare, după caz.