Articolul 9
Art. 9 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul II Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Capitolul 3 Proceduri de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Secţiunea a 2-a Autorizarea funcţionarii societăţilor de servicii de investiţii financiare
(1) În termen de 60 de zile de la data acordării autorizației de înființare, în vederea obținerii autorizației de funcționare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, care va fi însoțită de următoarele documente:
a) actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată;
b) încheierea judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului, de înființare a SSIF și de înregistrare la oficiul registrului comerțului;
c) copie de pe certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;
d) documente prevăzute de prezentul regulament pentru autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităților stabilite prin regulamentele C.N.V.M. și prin normele și regulamentele interne ale SSIF;
e) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea ca agenți pentru servicii de investiții financiare a cel puțin două persoane;
f) contractul încheiat cu un auditor financiar înregistrat în Registrul auditorilor financiari, ținut de C.N.V.M.;
g) copie legalizată a actului care atesta deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social necesar funcționarii SSIF. Acesta va fi reînnoit și depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participație ca dovada a deținerii spațiului destinat sediului social. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declarația în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinația spațiului subinchiriat, însoțită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală;
h) dovada varsarii capitalului social în contul deschis în acest scop la o banca;
i) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obținerea autorizației de funcționare;
j) dovada achitării contribuției la Fondul de compensare a investitorilor.
(2) Apariția unor modificări ale documentelor inițiale va determina o noua evaluare din partea C.N.V.M., putând atrage revocarea autorizației de înființare, în cazul în care aceste modificări sunt contrare prevederilor legale sau ale prezentului regulament.
(3) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage nulitatea absolută a autorizației de înființare.