Articolul 19
Art. 19 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul II Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Capitolul 5 Compartimentul de control intern
- Secţiunea 1 Dispoziţii generale
(1) SSIF are obligația de a constitui un compartiment de control intern specializat în supravegherea respectării de către aceasta și de către personalul acesteia a legislației pieței de capital și a normelor interne.
(2) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi subordonate funcțional și vor raporta direct Consiliului de administrație al SSIF.
(3) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi supuse autorizării C.N.V.M. și au obligația de a participa la stagiile de pregătire privind cunoașterea legislației pieței de capital.