Articolul 8
Art. 8 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul II Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Capitolul 3 Proceduri de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Secţiunea 1 Autorizarea infiintarii societăţilor de servicii de investiţii financiare
(1) Autorizația de înființare a SSIF se eliberează în baza unei cereri, întocmită conform anexei nr. 1, însoțită de următoarele documente:
a) proiectul actului constitutiv al SSIF;
b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație și ai conducerii executive sunt necesare următoarele documente:
1. curriculum vitae;
2. copie legalizată a actului de identitate;
3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
4. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile , republicată, cu modificările ulterioare, ale , aprobată și modificată prin , și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activitățile de servicii de investiții financiare;
5. declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, care trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale și/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deținută public sau închisă;
c) dovada promovării cursului de pregătire pe piața de capital, recunoscut de C.N.V.M., pentru directorii executivi și pentru cel puțin unul dintre membrii consiliului de administrație;
d) pentru actionarii persoane juridice:
1. certificat care să ateste data înmatriculării, reprezentanții statutari, obiectul de activitate și capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerțului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele juridice române, sau de autoritatea similară din țara în care este înregistrată și funcționează persoana juridică străină;
2. structura actionariatului sau asociaților până la nivelul persoanelor fizice;
3. ultimul bilanț contabil, înregistrat la administrația financiară, pentru persoanele juridice române, sau la autoritatea fiscală naționala din țara de origine, pentru persoanele juridice străine, certificate de auditori financiari;
e) pentru actionarii persoane fizice:
1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare și certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
2. copie legalizată a actului de identitate;
f) declarație pe propria răspundere, sub semnatura olografă, pentru actionarii persoane fizice sau juridice care dețin mai mult de 5% din capitalul social al SSIF, care să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale și/sau împreună cu persoane cu care acționează în mod concertat în orice societate comercială deținută public sau închisă;
g) regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară și procedurile de lucru în cadrul SSIF, astfel încât acestea să asigure:
1. confidențialitatea datelor și informațiilor referitoare la clienții SSIF;
2. confidențialitatea tranzacțiilor și serviciilor furnizate clienților;
3. desfășurarea în cadrul unor departamente separate funcțional a activităților ce pot conduce la apariția unor conflicte de interese între SSIF și clienții săi sau între clienții acesteia;
h) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a SSIF, prezentarea operațiunilor ce urmează să fie desfășurate, conducerea, personalul SSIF, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităților și limitelor de competența pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice și juridice ale căror servicii intenționează să le utilizeze (auditori, bănci, avocați etc.), studiul pieței și al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiții și planul de finanțare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiției;
i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanții SSIF în relația cu C.N.V.M.;
j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita.
(2) În situația în care acționarul persoana juridică este o societate comercială deținută public și este cotata pe una dintre piețele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru îndeplinirea cerinței prevăzute la alin. (1) lit. d) pct. 2 se va prezenta numai lista acționarilor care au detineri de cel puțin 5% la data depunerii cererii.
(3) Acordarea autorizației de înființare nu garantează acordarea autorizației de funcționare.
(4) Până la acordarea autorizației de funcționare SSIF nu va putea presta servicii de investiții financiare, ci își va limita activitatea la operațiunile necesare infiintarii și înregistrării la oficiul registrului comerțului.