Articolul 23
Art. 23 din REGULAMENTUL Nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare
- Titlul II Autorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare
- Capitolul 5 Compartimentul de control intern
- Secţiunea a 4-a Atribuţiile persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern
Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern au următoarele atribuții:
a) sa prevină și sa propună soluții de remediere a oricărei situații de încălcare a legilor și reglementărilor aplicabile pieței de capital sau a procedurilor interne de către o SSIF sau de către angajații acesteia;
b) să asigure informarea SSIF și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieței de capital;
c) sa avizeze toate documentele transmise de SSIF către C.N.V.M. și instituțiile pieței de capital;
d) sa analizeze și sa avizeze materialele informative/publicitare ale SSIF;
e) sa păstreze legătură directa cu C.N.V.M. și piețele reglementate și să asigure remedierea tuturor situațiilor de încălcare a legilor și reglementărilor aplicabile pieței de capital sau a procedurilor interne ale SSIF;
f) să se asigure de utilizarea exclusiv personală de către fiecare agent pentru servicii de investiții financiare a codurilor de acces și a parolelor transmise de piețele reglementate;
g) să monitorizeze aplicarea prevederilor legale incidente activității SSIF;
h) să raporteze Consiliului de administrație al SSIF toate situațiile de încălcare a legilor, reglementărilor aplicabile pieței de capital sau procedurilor interne ale SSIF.