REGULAMENT nr. 3 / 1996

Capitolul 1 Dispoziţii generale

Articolul 1

Articolul 2

Capitolul 2 Condiţiile şi procedura de autorizare a societăţilor de valori mobiliare

Articolul 3

Articolul 4

Articolul 5

Articolul 6

Articolul 7

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 10

Articolul 11

Articolul 12

Capitolul 3 Condiţiile şi procedura de autorizare a agenţilor de valori mobiliare

Articolul 13

Articolul 14

Articolul 15

Articolul 16

Articolul 17

Articolul 18

Articolul 19

Capitolul 4 Obligaţiile societăţilor de valori mobiliare faţă de clienţi

Articolul 20

Articolul 21

Articolul 22

Articolul 23

Articolul 24

Articolul 25

Articolul 26

Capitolul 5 Norme de conduita pentru societăţile de valori mobiliare şi agenţii acestora

Articolul 27

Articolul 28

Articolul 29

Articolul 30

Articolul 31

Articolul 32

Articolul 33

Articolul 34

Capitolul 6 Documentele specifice activităţii de intermediere. Raportările financiare şi notificările către C.N.V.M.

Articolul 35

Articolul 36

Articolul 37

Articolul 38

Articolul 39

Articolul 40

Articolul 41

Capitolul 7 Sancţiuni

Articolul 42

Articolul 43

Articolul 44

Articolul 45

Articolul 46

Articolul 47

Articolul 48

Articolul 49

Articolul 50

Articolul 51

Articolul 52

Articolul 53

Articolul 54

Articolul 55

Articolul 56

Capitolul 8 Dispoziţii finale şi tranzitorii

Articolul 57

Articolul 58

Articolul 59

FORMULAR S.V.M.

SITUAŢIA FINANCIARĂ LUNARĂ

Anexa 1

Anexa 2

Anexa 3