Articolul 49
Art. 49 din REGULAMENT nr. 3 din 12 iunie 1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul 7 Sancţiuni
Dacă la suma totală primită de la un client pentru o tranzacție depășește nivelul prevăzut în prezentul regulament, C.N.V.M. poate aplica o amenda între 0,1 și 1% din capitalul vărsat al societății de valori mobiliare. C.N.V.M. va cere societății de valori mobiliare să despăgubească pe clienți pentru pierderile cauzate și o poate sancționa cu avertisment, cu suspendarea sau retragerea autorizației sale și/sau a agenților responsabili. Amenda aplicabilă agentului nu va depăși 15.000.000 lei.