Articolul 21
Art. 21 din REGULAMENT nr. 3 din 12 iunie 1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul 4 Obligaţiile societăţilor de valori mobiliare faţă de clienţi
Societatea de valori mobiliare are datoria de a executa ordinele clienților la cel mai bun preț, în condițiile date ale pieței.
Înainte de a negocia o anumită valoare mobiliară în cont propriu sau în contul unui acționar semnificativ al societății, al unui membru al consiliului de administrație sau al unui angajat al sau, societatea de valori mobiliare trebuie să execute ordinele primite de la clienți pentru acea valoare mobiliară la același preț sau la un preț mai bun, în cazul unui ordin limita.
În situația în care clientul nu avansează banii sau titlurile necesare înaintea efectuării tranzacției, societatea are dreptul să refuze executarea ordinului.
În situația în care clientul nu avansează banii sau titlurile necesare în termen de 3 zile de la data tranzacției, societatea de valori mobiliare:
1. poate vinde valorile mobiliare pe care clientul le cumpăra și nu avansează banii necesari; sau
2. poate cumpăra valorile mobiliare necesare pentru încheierea tranzacției, în cazul în care clientul care vinde valori mobiliare nu le-a avansat.