Articolul 5
Art. 5 din REGULAMENT nr. 3 din 12 iunie 1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul 2 Condiţiile şi procedura de autorizare a societăţilor de valori mobiliare
În vederea obținerii autorizației de la C.N.V.M., societatea de valori mobiliare trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
1. să fie persoana juridică română legal înființată ca societate pe acțiuni în conformitate cu privind societățile comerciale;
2. capitalul social al societății să fie constituit din acțiuni nominative cu drept de vot, fiecare acțiune conferind deținătorilor drepturi egale;
3. obiectul de activitate al societății să fie exclusiv intermedierea de valori mobiliare;
4. la momentul înregistrării cererii de autorizare să facă dovada unui minimum de capital subscris și integral vărsat, care trebuie să fie în proporție de cel puțin 75% numerar; restul de 25% poate fi aport în natura, constând în active corporale destinate exclusiv activității societății;
5. societatea sau acționarii ei semnificativi să nu dețină nici un fel de participare într-o alta societate de valori mobiliare. Membrii consiliului de administrație sau ai comitetului de direcție, precum și agenții pentru valori mobiliare ai societății pot deține acțiuni într-o altă societate de valori mobiliare numai dacă aceasta este deschisă și are acțiunile înscrise la cota într-o bursa de valori și numai cu condiția ca deținerile individuale și cumulate să nu depășească 5%, respectiv 20% din capitalul subscris al unei astfel de societăți de valori mobiliare, precum și cu condiția să nu fie aleși ca membri ai conducerii unei astfel de societăți de valori mobiliare.
Eliberarea autorizației societății de valori mobiliare se va face sub condiția prezentării dovezii achitării în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare de 1.000.000 lei, suma care va fi actualizată anual în funcție de rata inflației, publicată oficial.