Articolul 41
Art. 41 din REGULAMENT nr. 3 din 12 iunie 1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul 6 Documentele specifice activităţii de intermediere. Raportările financiare şi notificările către C.N.V.M.
(1) Societatea de valori mobiliare care nu îndeplinește condițiile stabilite în art. 12 sau constata nereguli în întocmirea și păstrarea la zi a documentelor, în forma stabilită în art. 36, va trebui să notifice, în scris sau electronic, C.N.V.M. și organismului de autoreglementare corespunzător, în termen de 24 de ore de la constatarea abaterii. În plus, aceeași societate trebuie să precizeze C.N.V.M. și OAR măsurile luate pentru a corecta situația.
Ori de câte ori cenzorul extern independent descoperă o neregula în documentele financiar-contabile ale societății de valori mobiliare, el trebuie să raporteze C.N.V.M. sau organismului de autoreglementare în cel mult 2 zile lucrătoare.
Ori de câte ori organismul de autoreglementare descoperă o neregula în documentele financiar-contabile ale societății de valori mobiliare, acesta trebuie să notifice C.N.V.M., chiar dacă societatea de intermediere a făcut acest lucru.
(2) Dacă o societate de valori mobiliare a încălcat vreuna dintre prevederile art. 12 sau ale art. 36, atunci C.N.V.M. sau/și organismul de autoreglementare poate lua măsuri disciplinare împotriva acestei societăți, inclusiv suspendarea temporară a societății de valori mobiliare, în scopul protejării investitorilor.