Articolul 36

Societățile de valori mobiliare trebuie să întocmească (fără a se limita la) și să țină la zi următoarele documente:

1. evidente ale intrărilor/ieșirilor zilnice corespunzătoare tuturor cumpărărilor/vânzărilor de valori mobiliare, ieșiri/intrări de numerar și valori mobiliare și alte avansuri sau debite ale clienților. Acestea trebuie să reflecte contul în care tranzacția a fost efectuată, denumirea și numărul valorilor mobiliare, prețul unitar și cel total de vânzare sau de cumpărare, data tranzacției ca și numele persoanei de la care valorile mobiliare au fost cumpărate sau primite, sau căreia i-au fost vândute sau livrate respectivele valori mobiliare, aduse la zi;

2. evidente pe clienți, în care să fie reflectate, în contul de numerar al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de valori mobiliare, actualizate cel puțin lunar;

3. documente care să reflecte activele și pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli și de capital, actualizate cel puțin lunar;

4. documente care să reflecte separat pentru fiecare valoare mobiliară, la data compensării, toate pozițiile pe care societatea de valori mobiliare le deține în conturile personale și ale clienților săi, precum și localizarea lor;

5. documente care să reflecte valorile mobiliare în curs de transfer, dividendele și dobânzile primite, împrumuturile acordate sau primite, ca și valorile mobiliare ce nu au fost primite sau nu au fost livrate, actualizate cel puțin lunar;

6. un formular pentru fiecare ordin de vânzare sau de cumpărare de valori mobiliare, care va include cel puțin:

a) numărul contului clientului;

b) momentul intrării ordinului;

c) momentul executării ordinului;

d) data anulării ordinului, dacă este cazul;

e) tipul ordinului;

f) dacă ordinul a fost plasat la inițiativa clientului sau la recomandarea agentului sau;

g) dacă societatea de valori mobiliare acționează în calitate de broker sau de dealer;

h) prețul la care ordinul a fost executat;

7. dosare care să cuprindă copii de pe confirmările tuturor cumpărărilor sau vânzărilor de valori mobiliare, conform art. 24, ca și copii de pe notele privind alte debite și credite ale clienților societății de valori mobiliare;

8. înregistrări ale fișelor conturilor, pe clienți, care să evidențieze situația conturilor de numerar ale acestora; înregistrări care să evidențieze gradul de îndatorare și capitalul net; și

9. dosare care să cuprindă cererile de angajare depuse de fiecare persoana asociata unei societăți de valori mobiliare, inclusiv date privind respingerea, suspendarea sau retragerea autorizației de a acționa în calitate de agent de valori mobiliare pe o piața recunoscută de C.N.V.M., precum și date despre condamnări sau puneri sub acuzare în legătura cu activitatea de intermediere.