Articolul 28
Art. 28 din REGULAMENT nr. 3 din 12 iunie 1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul 5 Norme de conduita pentru societăţile de valori mobiliare şi agenţii acestora
a) Societății de valori mobiliare îi este interzis să facă declarații false sau să omită fapte importante necesare pentru ca declarațiile, în circumstanțele în care au fost făcute, să nu inducă în eroare.
b) Societății de valori mobiliare îi este interzis să facă înregistrări false sau incorecte în legătura cu acceptarea sau cu folosirea valorilor mobiliare și a fondurilor clienților, sau în legătura cu momentul și metoda de efectuare a compensării și decontării tranzacțiilor cu valori mobiliare.
c) Societății de valori mobiliare îi este interzis să efectueze tranzacții în scopul de a influenta în mod artificial prețul valorilor mobiliare sau de a crea impresia unui volum ridicat.
d) Societății de valori mobiliare îi este interzis să afișeze cotații sau să introducă ordine de natura să creeze o impresie falsa asupra prețului real de piața al unei valori mobiliare.
e) Societății de valori mobiliare îi este interzis să efectueze tranzacții cu o valoare mobiliară, care ar avea ca scop ascunderea identității proprietarului acelei valori mobiliare.
f) Societății de valori mobiliare sau angajaților acesteia le este interzis să efectueze tranzacții cu o anumită valoare mobiliară, bazate pe informații confidențiale sau privilegiate în legătura cu acea valoare mobiliară, sau să dezvăluie asemenea informații unei persoane care ar putea obține beneficii prin tranzacționarea pe baza acestor informații.