Articolul 51
Art. 51 din REGULAMENT nr. 3 din 12 iunie 1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul 7 Sancţiuni
Dacă societatea de valori mobiliare nu se conformează cerințelor referitoare la evidenta contabila, cuprinse în prezentul regulament, C.N.V.M. va cere societății să corecteze abaterile respective în termen de 2 zile lucrătoare. În caz contrar, C.N.V.M. poate:
1. să sancționeze societatea de valori mobiliare cu avertisment, în cazul în care aceasta se afla la prima abatere în ultimii 2 ani;
2. să suspende sau să retragă autorizația societății de valori mobiliare, în cazul în care nu se afla la prima abatere sau dacă abaterea nu poate fi corectată.
În scopul protejării intereselor investitorilor, C.N.V.M. poate suspenda temporar autorizația unei societăți de valori mobiliare înainte de expirarea termenului de 2 zile lucrătoare sau poate să aplice o amenda reprezentând între 0,1 și 1% din capitalul vărsat al societății de valori mobiliare.