Articolul 40
Art. 40 din REGULAMENT nr. 3 din 12 iunie 1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul 6 Documentele specifice activităţii de intermediere. Raportările financiare şi notificările către C.N.V.M.
Societățile de valori mobiliare trebuie să expedieze clienților, trimestrial, situația conturilor acestora, dacă în aceasta perioada a avut loc vreo tranzacție. Clientului care deține un cont activ de numerar sau de valori mobiliare i se va transmite, de asemenea, un raport anual.