Articolul 15
Art. 15 din REGULAMENT nr. 3 din 12 iunie 1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul 3 Condiţiile şi procedura de autorizare a agenţilor de valori mobiliare
Pentru a fi autorizat, agentul de valori mobiliare trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
1. să fie angajat sau reprezentant exclusiv al unei societăți de valori mobiliare;
2. să aibă cel puțin studii medii;
3. să fi promovat "Testul de verificare a cunoștințelor de baza în domeniul valorilor mobiliare", organizat de A.N.S.V.M., și să participe la pregătirea continua în forma și structurile de pregătire și testare acreditate de C.N.V.M.;
4. să nu dețină acțiuni într-o altă societate de valori mobiliare, decât în condițiile prevăzute de privind valorile mobiliare și bursele de valori;
5. să nu fie acționar semnificativ, membru al consiliului de administrație sau al personalului de conducere al unei societăți comerciale care se află într-una dintre fazele procedurii de faliment sau în cele premergătoare acesteia;
6. în calitate de agent pentru valori mobiliare, să nu fi fost exclus de pe o piață recunoscută de către C.N.V.M.;
7. să nu fi fost sancționat de C.N.V.M. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale, reglementată de ;
8. să nu aibă antecedente penale.