Articolul 45
Art. 45 din REGULAMENT nr. 3 din 12 iunie 1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul 7 Sancţiuni
În cazul în care o societate de valori mobiliare nu respecta cerințele cu privire la capitalul net minim sau are un grad de îndatorare mai mare de 15 la 1, aceasta este obligată să corecteze abaterea în termen de 2 zile lucrătoare de la data constatării. În caz contrar, C.N.V.M. poate:
1. să sancționeze societatea de valori mobiliare cu avertisment, în cazul în care este prima abatere în decursul unei perioade de 2 ani;
2. să suspende sau să retragă autorizația societății de valori mobiliare, în cazul în care aceasta nu este la prima abatere sau dacă abaterea respectiva nu poate fi corectată.
În scopul protejării investitorilor, C.N.V.M. poate suspenda temporar autorizația unei societăți de valori mobiliare înainte de expirarea termenului de 2 zile lucrătoare sau poate aplica o amenda reprezentând între 0,1 și 1% din capitalul vărsat al societății de valori mobiliare.