REGULAMENT nr. 3 / 1998

Capitolul I Dispoziţii generale

Articolul 1

Articolul 2

Capitolul II Condiţiile şi procedurile de autorizare a societăţilor de valori mobiliare (S.V.M.)

Articolul 3

Articolul 4

Articolul 5

Articolul 6

Articolul 7

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 10

Articolul 11

Articolul 12

Articolul 13

Articolul 14

Capitolul III Condiţiile şi procedurile de autorizare a agenţilor de valori mobiliare

Articolul 15

Articolul 16

Articolul 17

Articolul 18

Articolul 19

Articolul 20

Articolul 21

Capitolul IV Obligaţiile S.V.M. faţă de clienţi

Articolul 22

Articolul 23

Articolul 24

Articolul 25

Articolul 26

Articolul 27

Articolul 28

Capitolul V Reguli de conduită pentru S.V.M. şi agenţii acestora

Articolul 29

Articolul 30

Articolul 31

Articolul 32

Articolul 33

Articolul 34

Articolul 35

Articolul 36

Capitolul VI Documentele specifice activităţii de intermediere. Raportările financiare şi notificările către C.N.V.M.

Articolul 37

Articolul 38

Articolul 39

Articolul 40

Articolul 41

Articolul 42

Articolul 43

Capitolul VII Sancţiuni

Articolul 44

Articolul 45

Articolul 46

Articolul 47

Articolul 48

Articolul 49

Articolul 50

Articolul 51

Articolul 52

Articolul 53

Articolul 54

Articolul 55

Articolul 56

Articolul 57

Articolul 58

Articolul 59

Capitolul VIII Dispoziţii finale şi tranzitorii

Articolul 60

Articolul 61

Articolul 62

Articolul 63

Anexa 1

Anexa 2

Anexa 3

Anexa 4

Anexa 4.1.

Anexa 4.2

Anexa 4.3

Anexa 5