Articolul 53
Art. 53 din REGULAMENT nr. 3 din 24 februarie 1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul VII Sancţiuni
(1) S.V.M. care întocmește și prezintă C.N.V.M. documente financiar-contabile sau alte rapoarte incomplete sau inexacte va fi sancționată de C.N.V.M. cu amendă între 1% și 3% din capitalul vărsat ori cu suspendarea sau retragerea autorizației.
(2) Societății de valori mobiliare care întocmește și prezintă C.N.V.M. documente financiar-contabile false sau alte rapoarte false, care trebuie înaintate conform reglementărilor C.N.V.M., i se va retrage autorizația, iar dosarul va fi înaintat organelor de urmărire penală.