Articolul 43
Art. 43 din REGULAMENT nr. 3 din 24 februarie 1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul VI Documentele specifice activităţii de intermediere. Raportările financiare şi notificările către C.N.V.M.
(1) Dacă o societate de valori mobiliare a încălcat vreuna dintre prevederile art. 13 sau ale art. 38, O.P.L. va trebui să notifice aceasta, în scris sau prin sistem electronic, C.N.V.M. și OAR, în termen de 24 de ore de la constatarea abaterii.
(2) Cenzorul extern independent care descoperă o neregulă în documentele financiar-contabile ale societății de valori mobiliare trebuie să raporteze C.N.V.M. sau organismelor de autoreglementare în cel mult două zile lucrătoare de la data constatării.
(3) OAR care descoperă o neregulă în documentele financiar-contabile ale S.V.M. trebuie să notifice C.N.V.M., chiar dacă societatea de intermediere a făcut acest lucru.
(4) S.V.M. trebuie să raporteze C.N.V.M. și OAR măsurile luate pentru a corecta situația.
(5) Dacă o societate de valori mobiliare a încălcat vreuna dintre prevederile art. 13 sau 38, atunci C.N.V.M. sau/și OAR poate lua măsuri disciplinare împotriva acestei societăți, inclusiv suspendarea temporară a S.V.M., în scopul protejării investitorilor.