Articolul 5
Art. 5 din REGULAMENT nr. 3 din 24 februarie 1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul II Condiţiile şi procedurile de autorizare a societăţilor de valori mobiliare (S.V.M.)
În vederea obținerii autorizației de la C.N.V.M., S.V.M. trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
1. să fie persoana juridică română legal înființată ca societate pe acțiuni în conformitate cu prevederile privind societățile comerciale, republicată;
2. capitalul social să fie constituit din acțiuni nominative cu drept de vot, fiecare acțiune conferind deținătorilor drepturi egale; pot fi emise și categorii de acțiuni care conferă titularilor lor drepturi diferite, numai în condițiile actului constitutiv;
3. În momentul înregistrării cererii de autorizare să facă dovada unui minim de capital subscris și integral vărsat, care trebuie să fie în proporție de cel puțin 75% în numerar; restul de 25% poate fi aport în natura, constând în active corporale destinate exclusiv activității societății;
4. obiectul de activitate al societății să fie exclusiv intermedierea de valori mobiliare;
5. să dispună de un spațiu corespunzător desfășurării activității de intermediere;
6. societatea sau acționarii ei semnificativi să nu dețină nici un fel de participare, de orice fel ar fi aceasta, într-o altă societate de valori mobiliare. Membrii consiliului de administrație sau ai comitetului de direcție, precum și agenții pentru valori mobiliare ai societății pot deține acțiuni într-o altă societate de valori mobiliare, numai dacă aceasta este deschisă și are acțiunile înscrise la cotă într-o bursă de valori și numai cu condiția ca deținerile lor individuale și cumulate să nu depășească 5%, respectiv 20% din capitalul subscris al unei astfel de societăți de valori mobiliare, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea altei societăți de valori mobiliare. Soțul, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai acționarilor cu poziție de control, ai membrilor consiliului de administrație sau au comitetului de direcție, precum și ai agenților pentru valori mobiliare ai societății nu pot deține funcții de conducere și nu pot fi acționari semnificativi într-o altă societate de valori mobiliare.
De asemenea, societatea, membrii consiliului de administrație și ai conducerii executive, precum și agenții ei de valori mobiliare nu pot deține mai mult de 5% din capitalul unei societăți de administrare de investiții;
7. consiliul de administrație să fie format din cel puțin 3 membri, cu o vechime de minimum 3 ani într-unul dintre domeniile; financiare, juridic, bancar, economic sau al afacerilor.