Articolul 52
Art. 52 din REGULAMENT nr. 3 din 24 februarie 1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul VII Sancţiuni
S.V.M. care nu se conformează cerințelor referitoare la evidența contabilă, cuprinse în prezentul regulament, poate fi sancționată de C.N.V.M. cu suspendarea temporară a autorizației sau cu amendă între 0,1% și 1% din capitalul vărsat. Totodată S.V.M. este obligată să corecteze abaterile respective în termen de două zile lucrătoare de la data constatării. În caz contrar, C.N.V.M. poate:
1. să sancționeze S.V.M. cu avertisment, în cazul în care aceasta se află la prima abatere în ultimii 2 ani;
2. să suspende sau să retragă autorizația S.V.M., în cazul în care nu se află la prima abatere sau dacă abaterea nu poate fi corectată.