Articolul 47
Art. 47 din REGULAMENT nr. 3 din 24 februarie 1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul VII Sancţiuni
S.V.M. care nu respectă cerințele cu privire la capitalul net minim sau are un grad de îndatorare mai mare de 15 la 1 poate fi sancționată de C.N.V.M. cu suspendarea temporară a autorizației sau cu amendă între 0,1% și 1% din capitalul vărsat al respectivei societăți. Totodată S.V.M. este obligată să corecteze abaterea în termen de două zile lucrătoare de la data constatării. În caz contrar, C.N.V.M. poate:
1. să sancționeze societatea de valori mobiliare cu avertisment, în cazul în care este prima abatere în decursul unei perioade de 2 ani;
2. să suspende sau să retragă autorizația societății de valori mobiliare, în cazul în care aceasta nu este la prima abatere sau dacă abaterea respectivă nu poate fi corectată.