Articolul 7

Autorizarea unei societăți comerciale ca societate de valori mobiliare în conformitate cu art. 35 alin. 1 din Legea nr. 52/1994 se va face parcurgându-se următoarele etape:

1. avizul de principiu, eliberat în scopul înmatriculării la oficiul registrului comerțului. Pentru obținerea acestuia se vor depune la Registratura C.N.V.M. următoarele documente:

a) o cerere standard de autorizare (anexa nr. 1);

b) actul constitutiv autentificat, în copie legalizată;

c) copia de pe extrasul de cont care dovedește vărsarea capitalului în numerar;

d) raportul de evaluare pentru aportul în natură, în copie legalizată;

2. autorizarea provizorie ca S.V.M. Reprezentantul legal al societății va depune la Registratura C.N.V.M. următoarele documente:

a) o cerere standard de autorizare (anexa nr. 1);

b) copie de pe avizul de principiu eliberat de C.N.V.M.;

c) încheierea judecătorului delegat pe lângă oficiul registrului comerțului de autorizare a constituirii S.V.M. și de înscriere în registru;

d) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului;

e) documente care să probeze ca sediul S.V.M. se afla în folosirea exclusivă a acesteia;

f) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și pentru fiecare cenzor, următoarele documente:

● curriculum vitae;

● certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare provizorie;

● declarație sub semnătură autografă în care să specifice că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990 , republicată, prevederile Legii nr. 52/1994 și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu intermedierea de valori mobiliare;

g) structura organizatorică și regulamentul de ordine interioară ale S.V.M.;

h) declarație din partea reprezentantului legal al S.V.M. că aceasta îndeplinește condițiile prevăzute la art. 5 din prezentul regulament;

3. autorizarea definitivă, eliberată în scopul desfășurării activității de intermediere. Pentru obținerea autorizației, S.V.M. va depune la Registratura C.N.V.M. următoarele documente:

a) o cerere standard de autorizare (anexa nr. 1);

b) avizul Bursei de Valori București și/sau RASDAQ că a trecut testele tehnice pentru a opera pe piețele respective;

c) numele persoanei/persoanelor din O.P.L., cu specificarea responsabilităților stabilite prin reglementările C.N.V.M. și regulile proprii.

În plus, S.V.M. va face dovada că dispune de o dotare tehnică corespunzătoare desfășurării activității de intermediere de valori mobiliare și va avea cel puțin doi agenți de valori mobiliare, autorizați de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament.