Articolul 17
Art. 17 din REGULAMENT nr. 3 din 24 februarie 1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul III Condiţiile şi procedurile de autorizare a agenţilor de valori mobiliare
Pentru a fi autorizat, agentul de valori mobiliare trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
1. să fie angajat și reprezentant exclusiv al unei societăți de valori mobiliare;
2. să aibă cel puțin studii medii;
3. să fie absolvent al unei forme de pregătire și testare recunoscute de C.N.V.M.;
4. să nu dețină acțiuni într-o altă societate de valori mobiliare, decât în condițiile prevăzute de ;
5. să nu fie acționar semnificativ, membru al consiliului de administrație sau al personalului de conducere al unei societăți comerciale care se află în una dintre fazele procedurii de faliment sau în cele premergătoare acesteia;
6. în calitate de agent pentru valori mobiliare, să nu fi fost exclus de pe o piață recunoscută de către C.N.V.M.;
7. să nu fi fost sancționat de C.N.V.M. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale reglementate de ;
8. să nu aibă antecedente penale.