Articolul 56
Art. 56 din REGULAMENT nr. 3 din 24 februarie 1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
- Capitolul VII Sancţiuni
(1) Persoana juridică care exercită activitate de intermediere fără autorizație definitivă obținută conform prevederilor prezentului regulament va fi sancționată cu amendă între 0,1% și 1% din capitalul social vărsat. Persoanele fizice vor fi sancționate cu amendă până la 10.000.000 lei.
(2) Cazurile constatate de C.N.V.M. privind exercitarea de intermediere fără autorizație vor fi înaintate spre soluționare organelor de urmărire penală.