Decizia de punere în aplicare (UE) 2023/1602 a Comisiei din 31 iulie 2023 privind rețeaua de dealeri primari și definirea criteriilor de eligibilitate pentru îndeplinirea mandatului de coordonator și co-coordonator pentru tranzacțiile sindicalizate în scopul activităților de împrumut desfășurate de Comisie în numele Uniunii și al Comunității Europene a Energiei Atomice

Articolul 1

Obiect și domeniu de aplicare

CAPITOLUL 1 OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ȘI DEFINIȚII

(1) Prezenta decizie instituie rețeaua de dealeri primari și stabilește criteriile de eligibilitate și dispozițiile procedurale pentru selecția membrilor săi, precum și drepturile și obligațiile acestora. (2) Prezenta decizie se aplică oricărei activități de împrumut și de administrare a datoriei desfășurate de Comisie în numele Uniunii și al Euratom în care Comisia selectează contrapărți financiare private.

Articolul 2

Definiții

CAPITOLUL 1 OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ȘI DEFINIȚII

În sensul prezentei decizii, se aplică următoarele definiții: 1. „licitație” înseamnă procesul de emisiune de titluri de creanță ale Uniunii și ale Euratom care se bazează pe prezentarea de oferte competitive prin intermediul unei platforme de licitație pe piața primară; 2. „programe de împrumut” înseamnă programele Uniunii și ale Euratom care implică activități de împrumut pe piețele financiare; 3. „instituție de credit” înseamnă o instituție de credit astfel cum este definită la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013; 4. „titluri de creanță” înseamnă efecte comerciale și/sau instrumente financiare pe termen scurt, cum ar fi certificatele de trezorerie, precum și orice alt instrument financiar, emise de Uniune și/sau de Euratom; 5. „firme de investiții” înseamnă firme de investiții astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 din Directiva 2014/65/UE; 6. „platformă între dealeri” înseamnă un loc de tranzacționare electronică de la dealer la dealer, stabilit în Uniunea Europeană, astfel cum este definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 24 din Directiva 2014/65/UE, în care dealerii primari participă în calitate de formatori de piață pentru tranzacționarea pe piața secundară; 7. „cotație” înseamnă rate sau prețuri ferme de cumpărare și de vânzare plasate pe platformele între dealeri care conduc la încheierea automată a unei tranzacții în cazul în care un alt participant a furnizat rate sau prețuri de cumpărare sau de vânzare corespunzătoare (registrul central de ordine-limită); 8. „membru al rețelei de dealeri primari” înseamnă orice instituție de credit sau firmă de investiții care îndeplinește criteriile de eligibilitate prevăzute la articolul 4 și este inclusă în lista menționată la articolul 15; 9. „emitent supranațional european” înseamnă Banca de Dezvoltare a Consiliului Europei, Fondul european de stabilitate financiară, Mecanismul european de stabilitate, Banca Europeană de Investiții sau Banca Nordică de Investiții.

Articolul 3

Instituirea rețelei de dealeri primari

CAPITOLUL 1 OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ȘI DEFINIȚII

Rețeaua de dealeri primari a Uniunii („rețeaua de dealeri primari”) cuprinde un grup de instituții de credit și firme de investiții care sunt eligibile să participe la următoarele activități de împrumut și de administrare a datoriei ale Comisiei: (a) plasarea de titluri de creanță pe piețele de capital primare, în special prin licitații și tranzacții sindicalizate; (b) promovarea lichidității titlurilor de creanță ale Uniunii și ale Euratom pe piețele financiare; (c) furnizarea de consiliere obiectivă și informații obiective privind piața Comisiei; (d) promovarea și dezvoltarea plasamentelor de titluri de creanță ale Uniunii și ale Euratom.

Articolul 4

Criterii de eligibilitate pentru dobândirea calității de membru al rețelei de dealeri primari

CAPITOLUL 2 CALITATEA DE MEMBRU AL REȚELEI DE DEALERI PRIMARI

Sunt eligibile să devină membre ale rețelei de dealeri primari instituțiile de credit și firmele de investiții care îndeplinesc următoarele criterii: (a) sunt entități juridice stabilite și cu sediul principal în Uniune sau într-o țară din Spațiul Economic European; (b) sunt supravegheate de o autoritate competentă din Uniune și sunt autorizate să își desfășoare activitatea în calitate de: (i) instituție de credit în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (10); sau (ii) firmă de investiții autorizată să desfășoare activitatea de subscriere de instrumente financiare și/sau de plasare de instrumente financiare pe baza unui angajament ferm în conformitate cu Directiva 2014/65/UE; și (c) sunt membre ale unei rețele europene suverane sau supranaționale de dealeri primari, creată cu scopul de a servi drept contraparte a unui stat membru sau a unui emitent supranațional european. În sensul prezentei decizii, prin „rețea europeană suverană sau supranațională de dealeri primari” se înțelege oricare din următoarele entități: (i) o rețea, un grup sau un sistem organizat de instituții financiare care este desemnat de un emitent suveran sau supranațional să servească drept contraparte pe piață în contextul administrării datoriei publice, a cărui calitate de membru implică, de regulă, participarea la emisiunile de titluri de datorie publică prin licitații; (ii) un mecanism de tranzacționare prin dealeri primari care este în ansamblu echivalent cu rețeaua, grupul sau sistemul organizat menționat la punctul (i).

Articolul 5

Angajamente

CAPITOLUL 2 CALITATEA DE MEMBRU AL REȚELEI DE DEALERI PRIMARI

(1) Membrii rețelei de dealeri primari își asumă următoarele angajamente: (a) să achiziționeze o medie ponderată minimă de 0,05 % din volumele scoase semestrial la licitație de Uniune și/sau Euratom, în conformitate cu partea 1 din anexa I; (b) să respecte obligația de a raporta lunar Comisiei, cu acuratețe, promptitudine și fără a omite nimic, volumele tranzacționate de titluri de creanță ale Uniunii și ale Euratom, în conformitate cu formatul de raportare armonizat pentru tranzacționarea pe piața europeană secundară a datoriei suverane stabilit de Subcomitetul pentru piețele datoriei suverane din UE al Comitetului economic și financiar al Uniunii Europene. (c) să prezinte un exemplar semnat al „Clauzelor și condițiilor generale pentru dealerii primari din Uniunea Europeană”; (d) să se asigure că autorizațiile de tranzacționare acordate personalului său de tranzacționare sunt revizuite trimestrial și sunt în vigoare conform normelor; (e) să respecte practicile de piață și etica pieței, în special: (i) să asigure respectarea regulilor de conduită și a celor mai înalte standarde în ceea ce privește practicile de piață aplicabile activităților lor economice cu venituri fixe exprimate în euro; (ii) dealerii primari și societățile-mamă ale acestora aplică măsuri legate de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului în conformitate cu actele cu putere de lege și normele administrative în vigoare la nivel național și la nivelul Uniunii; (iii) fiecare dealer primar notifică imediat Comisiei orice procedură inițiată împotriva lui de către o autoritate competentă a unui stat membru cu privire la activitatea pe care a desfășurat-o în calitate de instituție de credit sau de firmă de investiții. Fiecare dealer primar notifică Comisiei orice măsură sau decizie luată ca urmare a acestei proceduri; (iv) fiecare dealer primar notifică imediat Comisiei dacă în privința sa sau a societății sale mamă se pronunță o sentință penală, inclusiv pentru evaziune fiscală, ori i se aplică sancțiuni administrative sau disciplinare ori este suspendat sau exclus dintr-o organizație a sectorului din oricare stat membru; (v) în cazul în care o autoritate competentă a unui stat membru identifică deficiențe în materie de combatere a spălării banilor sau de combatere a finanțării terorismului ori impune vreo sancțiune în aceste domenii, dealerii primari notifică imediat Comisiei măsurile de remediere pe care le-au întreprins și raportează cu privire la acestea; (vi) dealerul primar se asigură că nu încheie tranzacții privind titluri de creanță ale Uniunii și ale Euratom care ar implica o contraparte înregistrată sau stabilită într-o țară inclusă pe lista UE a jurisdicțiilor necooperante în scopuri fiscale sau identificată ca țară terță cu risc ridicat în temeiul articolului 9 alineatul (2) din Directiva (UE) 2015/849 și enumerată în Regulamentul delegat (UE) 2016/1675 sau care nu respectă de facto standardele fiscale ale Uniunii sau cele convenite la nivel internațional în materie de transparență, schimb de informații și încălcări ale regimurilor de sancțiuni, în special măsurile restrictive prevăzute la articolul 215 din TFUE; (f) să trateze drept confidențiale toate informațiile primite de la Comisie. (2) În sensul alineatului (1) litera (b), calitatea rapoartelor prezentate se evaluează la intervale regulate, iar rezultatele sunt notificate dealerului primar în cauză. Dealerul primar este informat dacă datele pe care le-a furnizat nu sunt corecte. (3) În sensul alineatului (1) litera (e), Comisia evaluează conduita dealerilor primari în timpul executării tranzacțiilor sindicalizate și a altor operațiuni de administrare a datoriei din punctul de vedere al promptitudinii lor, al neutralității pieței și al executării ordonate și eficiente.

Articolul 6

Clauze și condiții generale

CAPITOLUL 2 CALITATEA DE MEMBRU AL REȚELEI DE DEALERI PRIMARI

(1) Clauzele și condițiile generale se aplică oricărei activități de împrumut și de administrare a datoriei desfășurate de Comisie în cadrul programelor de împrumut derulate în temeiul prezentei decizii. (2) În conformitate cu prezenta decizie, clauzele și condițiile generale: (a) stabilesc detaliile obligațiilor pe durata participării la rețeaua de dealeri primari și detaliile criteriilor de eligibilitate pentru îndeplinirea mandatului de coordonator și co-coordonator; (b) stabilesc conținutul revizuirii anuale și procedura de efectuare a acesteia; (c) stabilesc normele detaliate privind obligațiile de raportare; (d) stabilesc reguli privind controalele; (e) stabilesc în detaliu regulile și procedura de suspendare a calității de membru, de ridicare a respectivei suspendări și de excludere din rețeaua de dealeri primari și (f) reglementează posibilitatea retragerii din rețeaua de dealeri primari; (g) stabilesc normele detaliate privind modalitățile de cotație, inclusiv perioada și cerințele de observare și procesul de recunoaștere a platformei între dealeri. (3) Orice termen se calculează după cum urmează: (a) în cazul în care un termen este exprimat în zile sau luni de la o anumită dată sau un anumit eveniment, ziua sau luna în care cade data respectivă sau survine evenimentul respectiv nu se ia în considerare la calcularea termenului respectiv; (b) termenele exprimate în zile includ numai zilele lucrătoare. Zilele lucrătoare se stabilesc în conformitate cu calendarul luxemburghez al sărbătorilor legale și zilelor nelucrătoare (https://www.abbl.lu/fr/topic/bank-holidays/); (c) un termen exprimat în luni se încheie la expirarea zilei din ultima lună a termenului corespunzătoare zilei în care a căzut data respectivă sau a survenit evenimentul de la care se calculează termenul; (d) dacă, în cazul unui termen exprimat în luni, ziua la care acesta ar trebui să expire nu există în ultima lună, termenul se încheie la expirarea ultimei zile a lunii respective; (e) în cazul în care un termen exprimat în luni expiră într-o zi de sărbătoare legală sau o zi nelucrătoare, acesta se prelungește până la sfârșitul primei zile lucrătoare următoare.

Articolul 7

Drepturile membrilor rețelei de dealeri primari

CAPITOLUL 2 CALITATEA DE MEMBRU AL REȚELEI DE DEALERI PRIMARI

Membrii rețelei de dealeri primari au următoarele drepturi: (a) să se promoveze ca „membri ai rețelei de dealeri primari ai Uniunii Europene”; (b) să participe și să depună oferte la orice licitație de titluri de creanță ale Uniunii sau ale Euratom; (c) să primească periodic, cel puțin o dată pe an, feedback cu privire la performanța lor, în special cu privire la clasamentul lor în cadrul licitațiilor și pe piețele secundare; acest feedback se bazează pe procesul de evaluare internă menționat la articolul 13, care prevede criterii obiective ce trebuie comunicate dealerilor primari; (d) fără a aduce atingere capitolului 3, să fie eligibili pentru operațiunile de administrare a datoriei, inclusiv pentru următoarele operațiuni: (i) plasamente private; (ii) operațiuni de răscumpărare, astfel cum sunt definite la articolul 3 punctul 9 din Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului (11); (iii) swapuri, astfel cum sunt definite în secțiunea 1 punctul 10 din anexa III la Regulamentul delegat (UE) 2017/583 al Comisiei (12); (e) să renunțe în orice moment la calitatea lor de membri ai rețelei de dealeri primari, prin notificarea Comisiei; renunțarea produce efecte în prima zi lucrătoare a primei luni care urmează datei notificării.

Articolul 8

Criterii de eligibilitate pentru mandatele de coordonatori pentru tranzacțiile sindicalizate

CAPITOLUL 3 MANDATE DE COORDONATORI ȘI CO-COORDONATORI PENTRU TRANZACȚIILE SINDICALIZATE

Membrii rețelei de dealeri primari sunt eligibili să îndeplinească rolul de coordonatori pentru tranzacțiile sindicalizate, sub rezerva îndeplinirii următoarelor criterii: (a) să fi achiziționat cel puțin o cotă minimă din volumele scoase la licitație de către Uniune și Euratom, cotă calculată ca medie ponderată pe baza ultimelor licitații subsecvente; (b) să fi furnizat dovezi, pe baza datelor de tranzacționare raportate în conformitate cu prezenta decizie, cu privire la deținerea unei cote de piață minime, în rândul dealerilor primari, din titlurile de creanță ale Uniunii și ale Euratom pe piețele secundare, în mod continuu; (c) să fi respectat cerințele minime ale modalităților de cotație în cursul perioadei de observare; (d) să fi fost de acord, în cadrul clauzelor și condițiilor generale, cu clauzele și condițiile generale ale mandatelor pentru tranzacțiile sindicalizate și cu grila de comisioane. Cotele minime menționate la primul paragraf literele (a) și (b), cerințele minime menționate la primul paragraf litera (c), precum și alte norme detaliate privind mandatele de coordonatori se bazează pe cele mai bune practici de piață, în special ale emitenților omologi, și reflectă echilibrul dintre beneficiile și obligațiile membrilor rețelei de dealeri primari. În cazul în care criteriul include cote relative, la stabilirea procentelor se ține cont de numărul total de dealeri primari.

Articolul 9

Criterii de eligibilitate pentru mandatele de co-coordonatori pentru tranzacțiile sindicalizate

CAPITOLUL 3 MANDATE DE COORDONATORI ȘI CO-COORDONATORI PENTRU TRANZACȚIILE SINDICALIZATE

Membrii rețelei de dealeri primari sunt eligibili să îndeplinească rolul de co-coordonatori pentru tranzacțiile sindicalizate, sub rezerva îndeplinirii următoarelor criterii: (a) să fi fost de acord, în cadrul clauzelor și condițiilor generale, cu clauzele și condițiile generale ale mandatelor de co-coordonatori pentru tranzacțiile sindicalizate și cu grila de comisioane; (b) să fi respectat cerințele minime ale modalităților de cotație în cursul perioadei de observare; și (c) să nu fi primit mandatul de coordonator în perioada de observare. Cerințele minime menționate la primul paragraf litera (b) și perioada de observare menționată la primul paragraf literele (b) și (c), precum și alte norme detaliate privind mandatele de co-coordonatori se bazează pe cele mai bune practici de piață, în special ale emitenților omologi, și reflectă echilibrul dintre beneficiile și obligațiile membrilor rețelei de dealeri primari.

Articolul 10

Grila de comisioane

CAPITOLUL 3 MANDATE DE COORDONATORI ȘI CO-COORDONATORI PENTRU TRANZACȚIILE SINDICALIZATE

În cazul operațiunilor de împrumut și de administrare a datoriei se aplică grila de comisioane menționată la articolul 8 primul paragraf litera (d) și la articolul 9 litera (a). Grila de comisioane stabilește o remunerație proporțională cu costurile și riscurile suportate de dealerii primari eligibili în cursul operațiunilor de împrumut și de administrare a datoriei ale Uniunii și ale Euratom, asigurând totodată eficiența din punctul de vedere al costurilor pentru Uniune și ținând seama de particularitățile emisiunilor de titluri de creanță ale Uniunii, în special de volumele și scadențele acestora. Grila de comisioane este prevăzută într-o anexă la clauzele și condițiile generale pentru mandatele de coordonatori și co-coordonatori pentru tranzacțiile sindicalizate.

Articolul 11

Modalități de cotație

CAPITOLUL 3 MANDATE DE COORDONATORI ȘI CO-COORDONATORI PENTRU TRANZACȚIILE SINDICALIZATE

Cerințele minime ale modalităților de cotație menționate la articolul 8 primul paragraf litera (c) și la articolul 9 primul paragraf litera (b) se referă la timpul de tranzacționare, numărul de cotații și marjele cotate pentru anumite titluri de creanță ale Uniunii și pe o platformă între dealeri recunoscută în cursul perioadei de observare.

Articolul 12

Angajamente suplimentare pentru mandatele de coordonatori

CAPITOLUL 3 MANDATE DE COORDONATORI ȘI CO-COORDONATORI PENTRU TRANZACȚIILE SINDICALIZATE

Membrii rețelei de dealeri primari care îndeplinesc criteriile prevăzute la articolul 8 pot primi un mandat de coordonator pentru tranzacțiile sindicalizate pe baza evaluării angajamentului lor de a desfășura oricare dintre următoarele activități: (a) să promoveze, cu maxima diligență posibilă, lichiditatea titlurilor de creanță ale Uniunii și ale Euratom printr-o activitate de formare a pieței, contribuind astfel la formarea prețurilor, la eficiența pieței secundare și la o executare ordonată a tranzacțiilor; (b) să ofere Comisiei consiliere obiectivă și informații obiective privind piața în vederea elaborării și executării programelor de împrumut și, în special, să ofere consiliere înainte de publicarea programului de finanțare și în contextul pregătirii tranzacțiilor de administrare a datoriei în cadrul programelor de împrumut; (c) să furnizeze periodic Comisiei informații privind tendințele pieței, analize și studii de cercetare privind funcționarea piețelor cu venituri fixe și, în special, privind segmentul de piață care corespunde titlurilor de valoare emise de entitățile suverane, entitățile supranaționale și agenții; (d) să promoveze și să dezvolte, ca parte a strategiei lor de afaceri, plasamentele de titluri de creanță ale Uniunii și ale Euratom în cadrul unei comunități diversificate și largi de investitori.

Articolul 13

Selectarea sindicatului

CAPITOLUL 3 MANDATE DE COORDONATORI ȘI CO-COORDONATORI PENTRU TRANZACȚIILE SINDICALIZATE

(1) Sindicatele sunt selectate în conformitate cu capitolul 1 secțiunea 2 punctul 11.1 litera (j) din anexa I la Regulamentul (UE, Euratom) 2018/1046 printr-o procedură de negociere fără publicarea prealabilă a unui anunț de participare. (2) Comisia trimite cererile de propuneri unui subgrup de membri eligibili ai rețelei de dealeri primari care îndeplinesc criteriile prevăzute la articolele 8 și 12, solicitând o ofertă de participare în calitate de coordonatori. (3) Selecția subgrupului de dealeri primari eligibili cărora Comisia le trimite cererea de propuneri se bazează pe criterii calitative și cantitative legate de capacitatea dovedită a acestora de a sprijini emisiunile de titluri suverane și supranaționale pe piețele primare și secundare, precum și de capacitatea acestora de a distribui titluri de creanță investitorilor. Aceste criterii includ, de asemenea, o evaluare a performanței în ceea ce privește executarea activităților enumerate la articolul 12. Comisia aplică un criteriu de rotație pentru a se asigura că toți membrii eligibili ai rețelei de dealeri primari sunt invitați în mod regulat să răspundă cererilor de propuneri. (4) Propunerile primite de la membrii eligibili menționați la alineatul (2) sunt evaluate pe baza unui set suplimentar de criterii calitative și cantitative obiective și în vederea creării unui sindicat, a cărui componență trebuie să constea în cea mai bună combinație posibilă de coordonatori în măsură să garanteze derularea optimă a unei anumite tranzacții. (5) Criteriile de transmitere a cererilor de propuneri și de evaluare a propunerilor primite sunt comunicate subgrupului de membri ai rețelei de dealeri primari împreună cu cererea de propuneri. (6) Comisia poate invita dealerii primari să își exprime interesul față de un mandat în calitate de co-coordonatori ai unei tranzacții sindicalizate, pe lângă coordonatorul sau coordonatorii asociați, pe baza circumstanțelor pieței și în vederea asigurării performanței optime a unei anumite tranzacții. Comisia poate invita fie toți dealerii primari eligibili în conformitate cu articolul 8, fie un subgrup al acestora în ordine alfabetică, printr-un mecanism de rotație. O asemenea invitație se ia în considerare pentru cel puțin o tranzacție sindicalizată în perioada vizată de un plan de finanțare stabilit în conformitate cu articolul 4 din Decizia de punere în aplicare (UE, Euratom) 2022/2544. (7) Comisia acordă tuturor dealerilor primari care au acceptat invitația menționată la alineatul (6) mandatul de co-coordonatori.

Articolul 14

Cererea de admitere în rețeaua de dealeri primari și lista dealerilor primari

CAPITOLUL 4 CEREREA DE ADMITERE ÎN REȚEAUA DE DEALERI PRIMARI, ÎNTOCMIREA LISTEI MEMBRILOR ACESTEIA ȘI MONITORIZAREA

(1) Instituțiile de credit și firmele de investiții interesate transmit Comisiei o cerere de aderare la rețeaua de dealeri primari prin completarea și transmiterea formularului de cerere și a listei de verificare anexate, ținând cont de criteriile de admitere disponibile pe site-ul internet al Comisiei. (2) Cererile de admitere în rețeaua de dealeri primari trebuie să includă dovada respectării dispozițiilor de la articolele 4 și 5. Dovezile și documentele justificative care trebuie atașate sunt detaliate în formularul de cerere și în anexele la acesta. (3) Dacă formularul de cerere este incomplet, informațiile furnizate sunt incomplete sau datele sunt insuficiente, Comisia poate cere solicitantului să transmită informațiile suplimentare necesare. Nefurnizarea informațiilor suplimentare necesare în termenul specificat duce la respingerea formularului de cerere. (4) Furnizarea de informații sau documente false, înșelătoare sau incorecte în cursul procesului de depunere a cererii duce la refuzarea admiterii în rețeaua de dealeri primari sau, după caz, poate duce la excluderea din rețeaua de dealeri primari în conformitate cu articolul 17. (5) În formularul de cerere, fiecare dealer primar trebuie să declare că acceptă clauzele și condițiile generale, recunoscând astfel caracterul obligatoriu al acestora și angajându-se să le respecte. (6) Formularul de cerere și clauzele și condițiile generale trebuie semnate, iar clauzele și condițiile generale trebuie, de asemenea, parafate pe fiecare pagină de către un reprezentant autorizat în mod corespunzător al dealerului primar care, în temeiul legislației aplicabile din jurisdicția relevantă și pe baza documentelor corporative relevante, este împuternicit să angajeze de facto responsabilitatea dealerului primar în cauză în ceea ce privește îndeplinirea obligațiilor și executarea activităților prevăzute în clauzele și condițiile generale. În acest scop, atunci când se transmite formularul de cerere, acesta trebuie însoțit de un extras din registrul comerțului relevant. (7) Orice comunicare, notificare sau informație referitoare la prezenta decizie și la clauzele și condițiile generale se transmite la adresa de notificare indicată de dealerii primari în formularul lor de cerere și se adresează persoanei desemnate în aceasta drept „coordonator”.

Articolul 15

Admiterea în rețeaua de dealeri primari

CAPITOLUL 4 CEREREA DE ADMITERE ÎN REȚEAUA DE DEALERI PRIMARI, ÎNTOCMIREA LISTEI MEMBRILOR ACESTEIA ȘI MONITORIZAREA

(1) Decizia privind includerea unui solicitant în lista rețelei de dealeri primari se adoptă cel târziu în termen de două luni de la depunerea cererii respective. În cazul în care unui solicitant i se cere să furnizeze informații suplimentare în conformitate cu articolul 14 alineatul (3), termenul pentru luarea unei decizii referitoare la solicitantul respectiv se suspendă până când se primesc informațiile suplimentare cerute. În cazul în care solicitantul informează Comisia că, din punctul lui de vedere, cererea sa este completă, decizia se adoptă în termen de două luni. Decizia se notifică solicitantului. (2) Decizia de refuzare a admiterii trebuie motivată. (3) Lista actualizată a membrilor rețelei de dealeri primari se publică o dată pe an în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. (4) În vederea efectuării revizuirii anuale, dealerii primari sunt invitați să declare Comisiei pe propria răspundere că îndeplinesc în continuare toate criteriile de eligibilitate aferente calității de membru prevăzute la articolul 4.

Articolul 16

Monitorizarea

CAPITOLUL 4 CEREREA DE ADMITERE ÎN REȚEAUA DE DEALERI PRIMARI, ÎNTOCMIREA LISTEI MEMBRILOR ACESTEIA ȘI MONITORIZAREA

Comisia poate efectua verificări sau poate desemna o parte terță să efectueze verificări în legătură cu respectarea dispozițiilor prezentei decizii de către membrii rețelei de dealeri primari. Membrii rețelei de dealeri primari cooperează în cursul verificărilor și facilitează efectuarea acestor verificări, în special prin furnizarea informațiilor și a datelor necesare, precum și prin acordarea accesului la acestea. Fiecare membru al rețelei de dealeri primari: (a) furnizează Comisiei limita de risc stabilită pentru activitatea de tranzacționare a titlurilor de creanță ale Uniunii și ale Euratom în conformitate cu clauzele și condițiile generale; (b) notifică Comisiei orice retrogradare în clasamentul stabilit de agențiile de rating din Uniune recunoscute de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe; (c) notifică imediat Comisiei nerespectarea oricărui criteriu de eligibilitate prevăzut la articolul 4. Prin acceptarea clauzelor și condițiilor generale, dealerul primar își dă consimțământul pentru efectuarea unor eventuale audituri și verificări legate de datele transmise Comisiei în cadrul obligațiilor sale de raportare, în special legate de datele care ar urma să fie utilizate pentru evaluarea performanței sale pe piața secundară.

Articolul 17

Suspendarea și excluderea din rețeaua de dealeri primari

CAPITOLUL 4 CEREREA DE ADMITERE ÎN REȚEAUA DE DEALERI PRIMARI, ÎNTOCMIREA LISTEI MEMBRILOR ACESTEIA ȘI MONITORIZAREA

(1) Calitatea dealerului primar de membru al rețelei de dealeri principali poate fi suspendată în următoarele cazuri: (a) inițierea unei proceduri împotriva unui dealer primar, astfel cum se menționează la articolul 5 alineatul (1) litera (e) punctul (iii); (b) inițierea unei proceduri care poate duce la încetarea calității de membru al rețelei sau al mecanismului menționat la articolul 4 litera (c); (c) existența unei baze pentru excluderea dealerului primar în temeiul articolului 136 din Regulamentul (UE, Euratom) 2018/1046. Dealerul primar este invitat printr-un aviz de presuspendare să își prezinte observațiile în termen de cel puțin 3 zile de la primirea notificării, cu excepția cazurilor excepționale justificate în mod corespunzător, inclusiv, în special, a celor legate de riscul reputațional. Decizia de suspendare intră în vigoare în prima zi lucrătoare următoare datei notificării adresate dealerului primar care nu și-a îndeplinit obligațiile. Dealerii primari suspendați nu primesc mandate de coordonatori sau co-coordonatori pe perioada suspendării lor. Suspendarea poate fi ridicată la cererea dealerului primar suspendat. În plus față de cerere, dealerul primar suspendat trebuie să prezinte dovezi suficiente potrivit cărora, după caz, fie procedura menționată la alineatul (1) primul paragraf litera (a) nu mai este în curs și nu a condus la aplicarea de sancțiuni de orice natură împotriva sa, fie procedura menționată la alineatul (1) primul paragraf litera (b) nu mai este în curs și nu a dus la încetarea calității de membru al rețelei sau al mecanismului menționat la articolul 4 litera (c). Dovezile prezentate sunt evaluate și se ia o decizie în termen de 15 zile lucrătoare de la primirea cererii, cu condiția să fi fost furnizate suficiente dovezi. (2) Dealerul primar este exclus din rețeaua de dealeri primari în următoarele cazuri: (a) dealerul primar încetează să mai îndeplinească vreuna dintre condițiile menționate la articolul 4; (b) dealerul primar este exclus în temeiul articolelor 135-142 din Regulamentul (UE, Euratom) 2018/1046; (c) nu și-a respectat obligațiile prevăzute la articolul 5 literele (a) și (c). (3) Pentru excluderea din rețeaua de dealeri primari în cazurile prevăzute la alineatul (2) se aplică următoarea procedură: (a) dealerul primar este invitat printr-un aviz de preexcludere să își prezinte observațiile într-un termen de cel puțin 7 zile de la primirea notificării; (b) decizia de excludere este notificată dealerului primar. Decizia de excludere intră în vigoare în prima zi lucrătoare următoare datei notificării adresate dealerului primar exclus. (4) Dealerul primar poate fi exclus din rețeaua de dealeri primari în următoarele cazuri: (a) nu și-a respectat obligațiile prevăzute la articolul 5 literele (b), (d), (e) și (f); (b) a comis o încălcare menționată la articolul 30 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (13), astfel cum s-a decis într-o decizie finală adoptată de autoritatea competentă relevantă; (c) o autoritate competentă a pronunțat o decizie finală în urma unei proceduri menționate la articolul 5 alineatul (1) litera (e) punctul (v) sau legate de actele cu putere de lege și normele administrative privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului. (5) În cazurile prevăzute la alineatul (4) se aplică următoarea procedură: (a) dealerul primar în cauză primește o notificare în care se specifică motivele nerespectării, o cerere de a prezenta observații și măsurile corective pe care intenționează să le ia pentru a restabili și/sau a asigura respectarea criteriilor și/sau a obligațiilor relevante și se stabilește un termen pentru prezentarea de observații de cel puțin 7 zile de la primirea notificării de către dealerul primar; (b) ținând seama de eventualele observații prezentate și de eventualele măsuri corective comunicate, se poate lua decizia de a exclude dealerul primar care nu și-a respectat obligațiile din rețeaua de dealeri primari; (c) decizia de excludere trebuie motivată; (d) decizia de excludere intră în vigoare în prima zi lucrătoare următoare datei notificării adresate dealerului primar exclus. (6) Suspendarea calității de membru în temeiul alineatului (1), excluderea din rețea în temeiul alineatelor (2)-(5) și renunțarea la calitatea de membru al rețelei de dealeri primari în temeiul articolului 7 litera (e) nu au niciun efect asupra drepturilor și obligațiilor dealerului primar în cauză în ceea ce privește contractele încheiate înainte de data efectivă a excluderii, a suspendării sau, respectiv, a renunțării la calitatea de membru. (7) Suspendarea nu atrage după sine suspendarea obligațiilor prevăzute la articolul 5 alineatul (1) litera (f) și la articolul 16.

Articolul 18

CAPITOLUL 5 DISPOZIȚII TRANZITORII ȘI FINALE

Decizia (UE, Euratom) 2021/625 se abrogă. Trimiterile la decizia abrogată se interpretează ca trimiteri la prezenta decizie și se citesc în conformitate cu tabelul de corespondență din anexa II.

Articolul 19

CAPITOLUL 5 DISPOZIȚII TRANZITORII ȘI FINALE

Articolul 8 literele (a) și (b) din Decizia (UE, Euratom) 2021/625 continuă să se aplice tranzacțiilor sindicalizate care încep înainte de 1 noiembrie 2023. Articolul 8 primul paragraf literele (a) și (b), articolul 9 primul paragraf literele (a) și (c) și articolul 11 se aplică tranzacțiilor sindicalizate care încep la 1 noiembrie 2023 sau ulterior. Articolul 8 primul paragraf litera (c), articolul 9 primul paragraf litera (b) și articolul 13 alineatele (6) și (7) se aplică tranzacțiilor sindicalizate care încep la 1 iulie 2024 sau ulterior.

Articolul 20

CAPITOLUL 5 DISPOZIȚII TRANZITORII ȘI FINALE

Prezenta decizie intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.