REGULAMENT nr. 10 / 2018

Secţiunea 1 Domeniul de aplicare

Articolul 1

Secţiunea a 2-a Definiții

Articolul 2

Secţiunea 1 Protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor clienților

Articolul 3

Articolul 4

Articolul 5

Articolul 6

Articolul 7

Secţiunea a 2-a Depozitarea instrumentelor financiare ale clienților

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 10

Secţiunea a 3-a Depozitarea fondurilor clienților

Articolul 11

Articolul 12

Articolul 13

Secţiunea a 4-a Utilizarea instrumentelor financiare ale clienților

Articolul 14

Articolul 15

Articolul 16

Articolul 17

Articolul 18

Secţiunea a 5-a Utilizarea necorespunzătoare a contractelor de garanție cu transfer de proprietate

Articolul 19

Secţiunea a 6-a Mecanismele de guvernanță pentru protejarea activelor clienților

Articolul 20

Secţiunea a 7-a Rapoartele auditorilor externi

Articolul 21

Secţiunea 1 Obligațiile în materie de guvernanță a produsului pe care le are S.S.I.F. care produce instrumente financiare

Articolul 22

Articolul 23

Articolul 24

Articolul 25

Articolul 26

Articolul 27

Articolul 28

Articolul 29

Articolul 30

Articolul 31

Articolul 32

Articolul 33

Secţiunea a 2-a Obligațiile în materie de guvernanță a produsului pe care le au S.S.I.F. distribuitoare

Articolul 34

Articolul 35

Articolul 36

Articolul 37

Articolul 38

Articolul 39

Articolul 40

Articolul 41

Articolul 42

Secţiunea 1 Dispoziții generale cu privire la stimulente

Articolul 43

Articolul 44

Articolul 45

Articolul 46

Articolul 47

Secţiunea a 2-a Stimulentele pentru serviciile independente de consultanță de investiții sau serviciile de administrare de portofolii

Articolul 48

Articolul 49

Secţiunea a 3-a Stimulentele care au legătură cu cercetarea

Articolul 50

Articolul 51

Articolul 52

Articolul 53

Articolul 54

Articolul 55

Articolul 56

Articolul 57

Articolul 58

Capitolul V Măsuri de remediere și sancțiuni

Articolul 59

Capitolul VI Dispoziții finale

Articolul 60

Articolul 61

Semnături