Articolul 1
Art. 1 din REGULAMENT nr. 10/4/2018 privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare
- Capitolul I Dispoziții generale
- Secţiunea 1 Domeniul de aplicare
(1) Prezentul regulament se aplică:
a) societăților de servicii de investiții financiare, denumite în continuare S.S.I.F.;
b) societăților de administrare a investițiilor în conformitate cu prevederile privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin , cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare ;
c) administratorilor de fonduri de investiții alternative în conformitate cu prevederile privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare .
(2) În sensul cap. II , III și IV ale prezentului regulament, trimiterile la S.S.I.F. și instrumente financiare cuprind și instituțiile de credit și depozitele structurate în legătură cu toate cerințele menționate la și privind piețele de instrumente financiare, denumită în continuare .
(3) Prevederile capitolului IV sunt aplicabile și sucursalelor înființate pe teritoriul României de firme de investiții sau de instituții de credit dintr-un alt stat membru.
(4) Orice referire la autoritatea competentă se consideră a fi făcută în mod corespunzător la Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., respectiv la Banca Națională a României, denumită în continuare B.N.R., conform atribuțiilor specifice acestor autorități, stabilite la și .