Recitale
(1) Directiva 2003/87/CE de stabilire a unei scheme de comercializare a certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră în cadrul Uniunii (EU ETS) a fost revizuită și modificată prin Directiva (UE) 2023/959 a Parlamentului European și a Consiliului (2) în vederea alinierii sale la Regulamentul (UE) 2021/1119 al Parlamentului European și al Consiliului (3), care stabilește un obiectiv privind scădere emisiilor nete cu cel puțin 55 % până în 2030 comparativ cu 1990.
(2) Începând din 2012, certificatele de emisii sunt scoase la licitație în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1031/2010 al Comisiei (4), care prevede norme privind calendarul, administrarea și alte aspecte ale licitării certificatelor de emisii în temeiul Directivei 2003/87/CE, asigurându-se că licitarea certificatelor se desfășoară într-un mod deschis, transparent, armonizat și nediscriminatoriu, în cadrul unui proces funcțional.
(3) Regulamentul (UE) nr. 1031/2010 trebuie modificat pentru a se ține seama de noile norme și elemente introduse în Directiva 2003/87/CE, printre care se numără extinderea domeniului de aplicare al sistemului existent de comercializare a certificatelor de emisii la transportul maritim și introducerea unu sistem nou și separat de comercializare a certificatelor de emisii pentru clădiri, pentru transportul rutier și pentru activitățile industriale care nu fac obiectul sistemului existent de comercializare a certificatelor de emisii. De asemenea, este necesar să se abordeze modificările aduse procesului de licitare a certificatelor de emisii pentru Mecanismul de redresare și reziliență (5) și pentru Fondul social pentru climă (6), introduse prin articolul 10e, prin articolul 10a alineatul (8b) și prin articolul 30d alineatele (3) și (4) din Directiva 2003/87/CE, precum și modificările aduse funcționării Fondului pentru inovare în temeiul articolului 10a alineatul (8) din directiva respectivă. În plus, este oportun să se clarifice și să se ajusteze dispozițiile existente ale Regulamentului (UE) nr. 1031/2010 pe baza lecțiilor învățate ca urmare a punerii acestuia în aplicare.
(4) Având în vedere amploarea modificărilor care trebuie aduse normelor actuale, este necesar să se adopte un regulament nou. Prin urmare, Regulamentul (UE) nr. 1031/2010 trebuie abrogat.
(5) Articolul 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE prevede principiile aplicabile procesului de licitație a certificatelor de emisii. Acesta trebuie să fie previzibil, în special în ceea ce privește atât calendarul și succesiunea licitațiilor, cât și volumul estimat de certificate de emisii care urmează să fie puse la dispoziție. În conformitate cu articolul respectiv, trebuie să se garanteze că licitațiile sunt concepute astfel încât să asigure că întreprinderile mici și mijlocii care intră sub incidența sistemului de comercializare a certificatelor de emisii au un acces deplin, echitabil și egal, că se permite accesul la certificate al operatorilor cu emisii scăzute, că participanții au acces simultan la informații, că participanții nu subminează desfășurarea licitațiilor și că organizarea de licitații și participarea la acestea sunt eficiente din punct de vedere al costurilor, evitându-se costurile administrative nejustificate.
(6) Prezentul regulament trebuie să se aplice licitării tuturor certificatelor de emisii care fac obiectul Directivei 2003/87/CE.
(7) Articolul 10 alineatul (1) din Directiva 2003/87/CE impune statelor membre să scoată la licitație certificatele de emisii pentru instalațiile staționare care fac obiectul capitolului III din directiva respectivă, care nu sunt alocate cu titlu gratuit. Astfel, statele membre trebuie să scoată la licitație certificatele de emisii care nu sunt alocate cu titlu gratuit. Ele nu pot nici să recurgă la alte modalități de alocare, nici să rețină sau să anuleze certificatele de emisii care nu sunt alocate cu titlu gratuit în loc de a le scoate la licitație.
(8) Începând din 2024, în EU ETS vor fi incluse și emisiile generate de transportul maritim. Directiva 2003/87/CE prevede că normele privind licitarea certificatelor de emisii urmează să se aplice activităților de transport maritim în același mod în care se aplică altor activități care intră sub incidența EU ETS.
(9) Metoda de stabilire a cantității totale de certificate de emisii care urmează să fie alocate pentru aviație și metoda de stabilire a procentului de certificate de acest tip care urmează să fie scoase la licitație au fost modificate, prin eliminarea treptată a alocării cu titlu gratuit pentru sectorul aviației până în 2026. Prin urmare, este necesar să se revizuiască normele specifice prin care se determină volumul care urmează să fie licitat în fiecare an calendaristic în ceea ce privește aviația, în conformitate cu Directiva 2003/87/CE.
(10) În Regulamentul delegat (UE) 2019/1122 al Comisiei (7), definiția certificatelor generale a fost modificată pentru a include toate certificatele emise după 1 ianuarie 2025 în temeiul capitolului III din Directiva 2003/87/CE, toate certificatele create pentru activitățile de transport maritim în temeiul articolului 3ga din directiva respectivă și toate certificatele create pentru activitățile de aviație în temeiul articolului 3c și al articolului 3d din directiva respectivă. Prin urmare, este necesar să se asigure că aceste certificate de emisii sunt scoase la licitație în comun, în aceleași ferestre de licitație, începând cu 1 ianuarie 2025.
(11) Începând din 2027, Directiva 2003/87/CE prevede un sistem separat de comercializare a certificatelor de emisii pentru combustibilii utilizați în sectorul clădirilor, în cel al transportului rutier și în alte sectoare care corespund activităților industriale care nu intră sub incidența anexei I la Directiva 2003/87/CE, cum ar fi încălzirea instalațiilor industriale. Pentru scoaterea la licitație a acestor certificate de emisii trebuie stabilite norme specifice, în special cu scopul de a asigura demararea fără probleme a operațiunilor sistemului separat de comercializare a certificatelor de emisii.
(12) Din motive de simplitate și accesibilitate, certificatele de emisii trebuie licitate prin intermediul unui contract electronic standardizat, pus la dispoziție pentru livrare în termen de două zile de tranzacționare. Aceste termene scurte de livrare limitează orice impact negativ potențial asupra concurenței dintre platformele de licitație și locurile de tranzacționare de pe piața secundară a certificatelor de emisii. În plus, termenele de livrare scurte sunt mai simple și încurajează o participare largă, reducând astfel riscul de abuz de piață. De asemenea, ele asigură o mai bună accesibilitate pentru întreprinderile mici și mijlocii care intră sub incidența sistemului, precum și pentru operatorii cu emisii scăzute.
(13) Pentru a asigura corectitudinea și eficiența din punctul de vedere al costurilor și pentru a aborda nevoia de reducere a riscului de abuz de piață, licitațiile trebuie să se desfășoare într-un format cu o singură rundă, cu oferte sigilate și cu prețuri uniforme. În plus, problema ofertelor egale trebuie soluționată printr-un proces aleatoriu, întrucât aceasta generează incertitudine pentru ofertanți, care ar putea să facă înțelegeri pe ascuns cu privire la preț.
(14) Pentru asigurarea certitudinii juridice și a transparenței, prezentul regulament trebuie să conțină dispoziții detaliate privind alte aspecte ale licitațiilor, precum dimensiunea loturilor, posibilitatea de a retrage sau de a modifica ofertele depuse, moneda utilizată pentru licitare și pentru plată, depunerea și prelucrarea cererilor de admitere la licitație, precum și orice refuz, revocare sau suspendare a admiterii.
(15) Este de așteptat ca prețul de închidere a licitației să se apropie de prețul predominant pe piața secundară. În cazul în care prețul de închidere a unei licitații se situează semnificativ sub prețul predominant de pe piața secundară, este vorba probabil despre o deficiență la nivelul licitației. Dacă se permite ca un astfel de preț de închidere a licitației să predomine, ar putea apărea denaturări ale prețului carbonului și perturbări ale pieței carbonului; de asemenea, nu s-ar asigura faptul că ofertanții plătesc o valoare corectă pentru certificatele de emisii. Prin urmare, este necesar să se stabilească un preț de rezervă pe baza prețului predominant de pe piața secundară în timpul ferestrei de licitație. În cazul în care nu se atinge prețul de rezervă, licitația trebuie anulată. Totuși, prevederea referitoare la anularea licitațiilor nu trebuie să se aplice la începutul unui sistem de licitații pentru care nu s-a dezvoltat încă o piață secundară suficient de lichidă, cum este cazul noului sistem de comercializare a certificatelor de emisii pentru combustibilii utilizați în sectorul clădirilor, în cel al transportului rutier și în alte sectoare. Prin urmare, este necesar să se acorde o derogare de la cerința de a stabili un preț de rezervă pentru perioada inițială de licitare a certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului IVa din Directiva 2003/87/CE, până la dezvoltarea unei piețe secundare relevante suficient de lichide.
(16) Pentru a proteja integritatea licitațiilor, platforma de licitație trebuie să poată anula o licitație atunci există posibilitatea ca aceasta să fie perturbată. Pentru a se evita acumularea volumelor de certificate în cazul anulării mai multor licitații, este necesar să existe posibilitatea ca volumele anulate să fie distribuite în mod egal în cadrul licitațiilor ulterioare care nu includ deja volume anulate din licitațiile anulate anterior.
(17) Este de dorit ca licitațiile să aibă o frecvență relativ ridicată, pentru a se limita impactul lor asupra funcționării pieței secundare, asigurându-se totodată faptul că licitațiile sunt suficient de extinse încât să atragă o participare suficientă. O astfel de frecvență ridicată reduce riscul de abuz de piață, deoarece scade valoarea aflată în joc pentru ofertanții din cadrul licitațiilor individuale și le sporește flexibilitatea de a utiliza licitațiile viitoare pentru a-și ajusta pozițiile comerciale. Din aceste motive, frecvența trebuie să fie cel puțin săptămânală. Dat fiind volumul mult mai mic al certificatelor de emisii referitoare la aviație, frecvența adecvată a licitațiilor pentru aceste certificate de emisii ar trebui să fie de cel puțin o dată la două luni. Totuși, pentru a se asigura începerea fără probleme a licitațiilor pentru certificatele de emisii care fac obiectul capitolului IVa din Directiva 2003/87/CE, este necesar să se permită ca licitațiile să se desfășoare cu o frecvență mai redusă la demararea sistemului. Dacă se utilizează această flexibilitate, va rezulta un volum mai mare de certificate de emisii pentru fiecare licitație, ceea ce ar putea fi necesar pentru a satisface cererea inițială de certificate pe piața la vedere înainte de dezvoltarea unei piețe secundare suficient de lichide.
(18) Ca regulă generală, volumul care urmează să fie scos la licitație în fiecare an calendaristic trebuie să fie egal cu volumul certificatelor de emisii atribuite anului respectiv. Volumul licitat urmează să fie stabilit în fiecare an în conformitate cu dispozițiile relevante ale Directivei 2003/87/CE.
(19) De la 1 ianuarie 2025, certificatele de emisii pentru sectorul aviației, pentru sectorul maritim și pentru sectorul instalațiilor staționare trebuie să fie scoase la licitație împreună. În 2024, certificatele de emisii pentru sectorul maritim și cele pentru instalațiile staționare urmează să fie scoase la licitație împreună. Întrucât noul sistem de comercializare a certificatelor de emisii pentru sectorul clădirilor, pentru cel al transportul rutier și pentru alte sectoare este instituit ca sistem separat, certificatele de emisii din cadrul său urmează să fie scoase la licitație separat de certificatele pentru sectorul aviației, pentru sectorul maritim și pentru sectorul instalațiilor staționare.
(20) Cu scopul de a oferi previzibilitate pieței carbonului, este necesar să se instituie norme și proceduri clare pentru stabilirea unui calendar detaliat al licitațiilor, cu toate informațiile relevante pentru fiecare licitație în parte, cu mult înainte de începutul fiecărui an calendaristic. Calendarului licitațiilor nu trebuie să i se poată aduce modificări ulterioare decât în anumite situații. Eventualele ajustări trebuie efectuate într-un mod care să afecteze în cel mai mic grad predictibilitatea pieței carbonului, iar calendarele revizuite trebuie să fie publicate, atunci când este posibil, cu mult înaintea datei de la care produce efecte revizuirea.
(21) Pentru a încuraja participarea și, prin urmare, pentru a asigura un rezultat competitiv al licitației, este necesar un acces deschis. În aceeași măsură, încrederea în integritatea procesului de licitație, în special în ceea ce privește participanții care încearcă să denatureze licitațiile utilizându-le ca instrument pentru spălarea banilor, finanțarea terorismului, activități infracționale sau abuz de piață, este o condiție prealabilă pentru asigurarea participării la licitații și pentru un rezultat competitiv al acestora. Pentru a se asigura integritatea licitațiilor, accesul la licitații trebuie să facă obiectul unor cerințe minime cu privire la cunoașterea adecvată a clientelei și la verificarea eligibilității. Pentru a se asigura eficiența acestor verificări din punctul de vedere al costurilor, eligibilitatea pentru admiterea la licitații trebuie să revină unor categorii de participanți ușor de identificat și bine definite, în special operatorii de instalații staționare, operatorii de aeronave, companiile de transport maritim și entitățile reglementate care fac obiectul sistemului de comercializare a certificatelor de emisii, precum și entitățile financiare reglementate, cum sunt firmele de investiții și instituțiile de credit. De asemenea, ar trebui ca și grupările comerciale ale acestor operatori și entități reglementate să fie eligibile pentru a solicita admiterea la licitații.
(22) Participanții ar trebui să poată alege dacă să aibă acces la licitații direct prin internet sau printr-o conexiune special concepută ori prin intermediari financiari autorizați și supravegheați. În acest scop, ei trebuie să aibă posibilitatea de a alege alte persoane autorizate de statele membre să liciteze în numele lor sau în numele clienților activității lor principale, în cazul în care activitatea lor principală nu este furnizarea de servicii bancare sau de investiții, cu condiția ca aceste alte persoane să respecte măsuri de protecție a investitorilor și măsuri de precauție privind clientela echivalente cu cele aplicabile firmelor de investiții.
(23) Pentru a se asigura accesul egal și transparent la licitații, este necesar ca admiterea la licitații să nu poată fi condiționată de calitatea de membru sau de participant pe piața secundară organizată de platforma de licitație sau de orice alt loc de tranzacționare operat de platforma de licitație sau de orice terț. Totuși, participanții la piața secundară organizată de o platformă de licitație care altfel sunt considerați eligibili trebuie să fie admiși la licitații fără cerințe de admitere suplimentare. O platformă de licitație trebuie să refuze sau să revoce accesul la licitații în anumite circumstanțe bine definite care pot afecta integritatea sistemului de licitație.
(24) Fiecare stat membru trebuie să desemneze un adjudecător, care urmează să fie responsabil cu licitarea certificatelor de emisii în numele statului membru care l-a numit. Trebuie să se prevadă posibilitatea ca același adjudecător să fie desemnat de mai multe state membre. Adjudecătorul trebuie să fie responsabil cu licitarea certificatelor de emisii pe platforma de licitație și cu primirea și plata veniturilor din licitații. Este important ca acordurile dintre statele membre și adjudecătorii acestora să fie compatibile cu acordurile dintre adjudecător și platforma de licitație, iar în cazul unei dispute să prevaleze acordurile dintre adjudecător și platforma de licitație.
(25) Este esențial să se asigure integritatea adjudecătorilor. Prin urmare, la desemnarea adjudecătorului, este necesar ca statele membre să aibă în vedere, cu prioritate, candidații cu cel mai mic risc de conflict de interese sau de abuz de piață, ținând seama în special de activitățile lor pe piața secundară, dacă este cazul, și de procesele și procedurile lor interne de reducere a riscului de conflict de interese sau de abuz de piață, fără a le afecta capacitatea de a-și îndeplini sarcinile la timp, în conformitate cu cele mai înalte standarde profesionale și de calitate. Pentru a respecta normele de combatere a abuzului de piață, statelor membre trebuie să li se interzică în mod expres să comunice adjudecătorului lor orice informație privilegiată cu privire la licitații. Încălcarea aceste interdicții trebuie pedepsită prin sancțiuni eficace, proporționale și cu efect de descurajare.
(26) Directiva 2003/87/CE prevede scoaterea la licitație a certificatelor de emisii pentru Fondul pentru inovare, cu scopul de a sprijini inovarea în domeniul tehnologiilor cu emisii scăzute de dioxid de carbon, pentru Fondul pentru modernizare, cu scopul de a îmbunătăți eficiența energetică și de a moderniza sistemele energetice ale anumitor state membre, precum și pentru Mecanismul de redresare și reziliență, cu scopul de a promova independența, securitatea și durabilitatea aprovizionării cu energie a Uniunii. Certificatele respective trebuie scoase la licitație pe platforma de licitație desemnată de Comisie și de statele membre care participă la acțiunea comună de desemnare a platformei respective („platforma comună de licitație”), în conformitate cu principiile și modalitățile procesului de licitație. În acest scop, Banca Europeană de Investiții (BEI) trebuie să fie adjudecătorul pentru aceste fonduri, fără a deveni parte a procedurii comune de achiziții publice pentru platforma comună de licitație. Volumele relevante de certificate de emisii trebuie scoase la licitație în cadrul acelorași licitații ca volumele scoase la licitație de statele membre care participă la acțiunea comună de achiziții pentru platforma comună de licitație.
(27) În ceea ce privește volumul certificatelor de emisii care urmează să fie scoase la licitație pentru Fondul pentru inovare și pentru Mecanismul de redresare și reziliență, este necesar să se țină seama de obiectivele stabilite în Directiva 2003/87/CE pentru fondurile respective, de resursele disponibile și de veniturile deja obținute. Pentru a se asigura transparența și previzibilitatea pentru participanții la piață, este necesar să se stabilească un volum minim anual care să fie scos la licitație pentru Fondul pentru inovare înainte de orice transfer către Mecanismul de redresare și reziliență. Întrucât Directiva 2003/87/CE stabilește, pentru Mecanismul de redresare și reziliență, obiective generale privind veniturile obținute din licitații, este necesar să se stabilească și volumele anuale inițiale care urmează să fie scoase la licitație pentru mecanismul respectiv. De asemenea, este necesar să se stabilească o procedură de revizuire a volumelor de certificate scoase la licitație în cazul în care veniturile obținute în urma licitațiilor sunt considerate insuficiente pentru a îndeplini obiectivul privind veniturile stabilit în Directiva 2003/87/CE. În cazul în care volumele scoase la licitație nu sunt suficiente, trebuie să existe posibilitatea de a ajusta calendarele de licitație pentru a programa scoaterea la licitație a unor volume suplimentare pentru Mecanismul de redresare și reziliență. Dacă obiectivul privind veniturile obținute din licitații este atins mai devreme, licitarea certificatelor de emisii pentru Mecanismul de redresare și reziliență ar trebui suspendată în conformitate cu dispozițiile relevante din Regulamentul delegat (UE) 2019/1122, iar calendarul licitațiilor ar trebui revizuit în timp util.
(28) Fondul social pentru climă instituit prin Regulamentul (UE) 2023/955 al Parlamentului European și al Consiliului (8) va oferi finanțare specifică statelor membre pentru a sprijini grupurile vulnerabile cele mai afectate, în special gospodăriile care se confruntă cu sărăcie energetică sau cu sărăcie din perspectiva transporturilor și care sunt afectate de includerea în Directiva 2003/87/CE a emisiilor generate de combustibilii utilizați în sectorul clădirilor și al transportului rutier. Fondul social pentru climă va fi finanțat din scoaterea la licitație a certificatelor din cadrul sistemului EU ETS existent și a certificatelor din noul sistem de comercializare a certificatelor de emisii pentru sectorul clădirilor, pentru cel al transportului rutier și pentru alte sectoare.
(29) Pentru a se asigura transparența și previzibilitatea pentru participanții la piață, este necesar să se stabilească volumele anuale inițiale care urmează să fie scoase la licitație pentru Fondul social pentru climă în 2027. Pentru perioada 2028-2032 nu este necesar să se stabilească volume anuale inițiale care să fie scoase la licitație, având în vedere angajamentul asumat de a include Fondul social pentru climă în bugetul Uniunii din cadrul financiar multianual ulterior anului 2027. Din motive de eficiență, Comisia trebuie să aibă funcția de adjudecător pentru certificatele de emisii care urmează să fie scoase la licitație pentru Fondul social pentru climă. În scopul asigurării faptului că din licitarea certificatelor de emisii se obțin venituri suficiente pentru a atinge cuantumul anual care urmează să fie alocat Fondului social pentru climă, volumele anuale de certificate prevăzute la articolul 30d alineatele (3) și (4) din Directiva 2003/87/CE care urmează să fie scoase la licitație pentru Fondul social pentru climă trebuie să fie distribuite în perioada ianuarie-august a fiecărui an. Întrucât Directiva 2003/87/CE stabilește obiective privind veniturile care trebuie obținute în urma licitării certificatelor de emisii pentru Fondul social pentru climă, este necesar să se stabilească o procedură de revizuire a volumelor licitate dacă veniturile care trebuie obținute din licitații sunt realizate înainte de perioada stabilită sau dacă sunt insuficiente. Calendarul licitațiilor trebuie revizuit pentru a include certificate de emisii suplimentare care să fie scoase la licitație în perioada septembrie-decembrie în cazul unui deficit de venituri. Dacă veniturile care trebuie obținute în urma licitațiilor sunt realizate mai devreme, scoaterea la licitație a certificatelor de emisii pentru Fondul social pentru climă trebuie suspendată în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) 2019/1122, iar calendarul licitațiilor trebuie revizuit.
(30) Articolul 12 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE prevede că statele membre pot (și sunt ferm încurajate) să anuleze certificate de emisii din volumele pe care urmează să le scoată la licitație în cazul închiderii unei capacități de producție de energie electrică de pe teritoriul lor, iar prezentul regulament urmează să stabilească o procedură de notificare în acest sens. Statul membru în cauză trebuie să înștiințeze Comisia cu privire la intenția sa de a anula certificate de emisii, utilizând un model uniform în care să furnizeze dovezi și informații referitoare la instalația închisă, la volumul maxim care urmează să fie anulat și la momentul anulării, precum și o metodologie de stabilire a volumelor exacte care urmează să fie anulate în fiecare an. Aceste informații trebuie comunicate anual, până cel târziu la data de 31 mai a celui de-al doilea an de la notificarea intenției de a anula certificatele. Pentru a menține funcționarea rezervei pentru stabilitatea pieței instituite prin Decizia (UE) 2015/1814 a Parlamentului European și a Consiliului (9), volumul de certificate anulate trebuie dedus din volumele de certificate ale statului membru scoase la licitație numai după efectuarea ajustărilor rezervei pentru stabilitatea pieței pentru anul respectiv. În cazul în care volumul care urmează să fie anulat nu depășește 5 milioane de certificate de emisii, volumul anulării trebuie dedus din certificatele care urmează să fie scoase la licitație de statul membru în cauză în perioada septembrie-decembrie a anului respectiv. În cazul în care volumul care urmează să fie licitat depășește 5 milioane de certificate de emisii, volumul anulării trebuie dedus pe o perioadă de 12 luni începând cu luna septembrie, pentru a reduce la minimum impactul anulării respective asupra pieței. În scopul asigurării transparenței, Comisia trebuie să publice informațiile furnizate de statele membre în conformitate cu modelul, cu excepția cazului în care informațiile respective sunt protejate din motive de confidențialitate.
(31) O infrastructură comună de licitație, în cadrul căreia o platformă comună de licitație desfășoară licitațiile pe baza unor norme armonizate privind licitarea diferitelor tipuri de certificate de emisii, îndeplinește cel mai bine obiectivele globale ale Directivei 2003/87/CE. Această abordare constituie modalitatea cea mai eficientă din punctul de vedere al costurilor de scoatere la licitație a certificatelor de emisii fără o sarcină administrativă nejustificată, care ar fi inevitabilă în cazul utilizării unor infrastructuri de licitație multiple. Este modalitatea optimă de a asigura un acces deschis, transparent și nediscriminatoriu la licitații, atât de drept, cât și de fapt. O astfel de abordare comună ar asigura previzibilitatea calendarului de licitații și consolidează cel mai bine claritatea semnalului referitor la prețul carbonului. O infrastructură comună de licitație este importantă în special pentru asigurarea accesului echitabil al întreprinderilor mici și mijlocii care fac obiectul sistemului de comercializare a certificatelor de emisii, precum și al operatorilor cu emisii scăzute. O platformă comună de licitație facilitează cea mai largă participare posibilă în întreaga Uniune și, prin urmare, reduce în cea mai mare măsură riscul ca participanții să submineze licitațiile, utilizându-le drept instrument pentru spălarea banilor, finanțarea terorismului, activități infracționale sau abuzuri de piață.
(32) Desfășurarea licitațiilor, stabilirea și gestionarea calendarului licitațiilor și diferite alte sarcini legate de licitații, precum menținerea unui site actualizat, accesibil în întreaga Uniune, necesită acțiuni comune din partea statelor membre și a Comisiei. Necesitatea acțiunilor comune decurge din amploarea sistemului de comercializare a certificatelor de emisii, care cuprinde întreaga Uniune, din obiectivele politice globale ale Directivei 2003/87/CE și din responsabilitatea directă a Comisiei, în temeiul directivei respective, de a implementa în detaliu o serie de caracteristici ale sistemului de comercializare a certificatelor de emisii. Prin urmare, procedura concurențială de achiziție pentru desemnarea platformei comune de licitație trebuie să constea într-o achiziție comună de către Comisie și statele membre, în sensul articolului 165 alineatul (2) din Regulamentul (UE, Euratom) 2018/1046 al Parlamentului European și al Consiliului (10).
(33) Procedurile specifice care vor fi urmate pentru achiziționarea platformei comune de licitație trebuie să fie specificate într-un acord între Comisie și statele membre, în care, în conformitate cu articolul 165 alineatul (2) din Regulamentul (UE, Euratom) 2018/1046, trebuie prevăzute modalitățile practice de evaluare a cererilor de participare și a ofertelor și de atribuire a contractului, precum și legea aplicabilă contractului și instanța competentă de audiere a litigiilor.
(34) Pentru a atenua orice risc de scădere a concurenței pe piața carbonului, este necesar ca statele membre să aibă posibilitatea de a opta pentru neparticiparea la platforma comună de licitație prin desemnarea propriilor platforme de licitație („platforme separate de licitație”). Platformele separate desemnate trebuie să fie incluse de către Comisie în lista din anexa III la prezentul regulament. Includerea pe această listă trebuie să se bazeze pe o notificare privind platforma separată, adresată Comisiei de către statul membru care a desemnat platforma, și pe o evaluare din partea Comisiei.
(35) Concurența dintre diferite platforme de licitație potențiale trebuie asigurată printr-o procedură concurențială de achiziție pentru desemnarea platformei de licitație atunci când acest lucru este impus de legislația privind achizițiile – fie a Uniunii, fie națională. Platforma de licitație trebuie să fie conectată la cel puțin un sistem de compensare sau un sistem de decontare. Platformele separate de licitație trebuie desemnate pe o perioadă limitată de cel mult 3 ani, care să poată fi reînnoită pentru încă 2 ani pe parcursul cărora să fie revizuite măsurile care guvernează toate platformele de licitație. Prevederea unei perioade de 3 ani pentru platforma separată de licitație are ca scop asigurarea unui termen minim de desemnare a acesteia, permițând totodată statului membru care o desemnează să participe la platforma comună după expirarea perioadei de 3 ani, dacă dorește; această dispoziție nu aduce atingere capacității statului membru respectiv de a prelungi perioada de desemnare a platformei separate cu încă 2 ani, sub rezerva rezultatelor examinării realizate de Comisie. La expirarea fiecărei perioade de desemnare trebuie să aibă loc o nouă procedură concurențială de achiziție, în cazul în care este necesară o procedură de achiziție în conformitate cu legislația privind achizițiile – fie a Uniunii, fie națională.
(36) Pentru a simplifica redesemnarea platformelor separate, includerea pe lista din prezentul regulament trebuie să fie obligatorie numai în cazul entităților noi sau în cazul reincluderii în listă a unei entități în condiții diferite. Astfel, în cazul în care aceeași platformă separată este desemnată de un stat membru în aceleași condiții, includerea sa pe listă trebuie prelungită în aceleași termene și condiții ca în cazul includerii inițiale. Prelungirea trebuie să facă obiectul unei confirmări din partea statului membru și a Comisiei privind îndeplinirea cerințelor prevăzute în prezentul regulament și a obiectivelor prevăzute la articolul 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE.
(37) Sub rezerva oricăror reguli aplicabile – naționale sau ale Uniunii – privind achizițiile publice, inclusiv a celor referitoare la evitarea conflictelor de interese și la păstrarea confidențialității, este necesar să existe posibilitatea de a le acorda statelor membre care nu iau parte la acțiunea comună de achiziționare a platformei comune de licitație statutul de observator, integral sau parțial, la procesul de achiziție comună, conform termenelor și condițiilor convenite de Comisie și de statele membre participante la acțiunea comună, stabilite în acordul privind achiziția comună. Acest acces va facilita convergența platformelor separate de licitație și a platformei de licitație comune în ceea ce privește aspectele procesului de licitație care nu sunt armonizate pe deplin.
(38) Pentru a asigura începerea fără probleme a licitațiilor pentru noul sistem de comercializare a certificatelor de emisii pentru sectorul clădirilor, pentru cel al transportului rutier și pentru alte sectoare, instituit în temeiul capitolului IVa din Directiva 2003/87/CE, și pentru a facilita coordonarea și integrarea cu platformele de licitație pentru sistemul EU ETS existent, posibilitatea de a opta pentru neparticiparea la platforma comună de licitație nu trebuie să se aplice în cazul scoaterii la licitație a unor astfel de certificate de emisii pentru sectorul clădirilor, pentru cel al transportului rutier și pentru alte sectoare.
(39) Dată fiind posibilitatea de a avea mai multe platforme separate de licitație, desemnate de state membre diferite, precum și o platformă comună de licitație, este necesar să se stabilească în detaliu sarcinile platformelor de licitație și serviciile care urmează să fie furnizate de acestea, cum ar fi furnizarea accesului la licitații și desfășurarea licitațiilor, gestionarea calendarelor de licitație, publicarea și notificarea rezultatelor licitațiilor, precum și furnizarea către Comisie și autoritățile competente a oricăror informații necesare pentru protejarea integrității sistemului de licitație și a pieței carbonului. În vederea asigurării unei tranziții fără probleme între platformele de licitație existente și cele nou desemnate, toate platformele de licitație trebuie să stabilească și o strategie de ieșire.
(40) Pentru a utiliza infrastructura organizatorică disponibilă pe piața secundară pentru administrarea licitațiilor, este necesar să se impună obligația ca o platformă de licitație să fie o piață reglementată. În special, piețele reglementate au obligația, în temeiul Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (11) și al Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (12) privind abuzul de piață, să ofere o serie de garanții în desfășurarea operațiunilor lor. Cerința conform căreia platforma de licitație trebuie să fie o piață reglementată prezintă numeroase avantaje. Ea favorizează utilizarea ca bază a infrastructurii organizatorice, a experienței, a capacităților și a regulilor operaționale transparente și obligatorii ale pieței. Acest aspect este relevant, printre altele, din punctul de vedere al compensării sau decontării tranzacțiilor, precum și al monitorizării măsurii în care sunt respectate regulile proprii ale pieței și alte obligații juridice, precum interzicerea abuzului de piață și prevederea de mecanisme de soluționare extrajudiciară a litigiilor. Este o abordare eficientă din punctul de vedere al costurilor și care contribuie la protejarea integrității operaționale a licitațiilor. Normele privind conflictul de interese pe piețele reglementate, prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014, impun adjudecătorului să fie independent de platforma de licitație, de proprietarii acesteia sau de operatorul ei de piață, pentru a nu submina funcționarea solidă a pieței reglementate. În plus, numeroși potențiali participanți la licitații vor fi deja membri sau participanți pe diferitele piețe reglementate care își desfășoară activitatea pe piața secundară.
(41) Începând din 2018, certificatele de emisii sunt clasificate drept instrumente financiare în Directiva 2014/65/UE. Anterior, numai instrumentele financiare derivate pe certificate de emisii erau considerate instrumente financiare. Această clasificare aduce comercializarea la vedere a certificatelor de emisii pe piața secundară în domeniul de aplicare al Directivei 2014/65/UE, al Regulamentului (UE) nr. 596/2014 și al Regulamentului (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (13), printre altele. În schimb, procesul de scoatere la licitație a certificatelor de emisii (piața primară) este inclus numai în domeniul de aplicare al Regulamentului (UE) nr. 596/2014.
(42) Pentru a spori și mai mult integritatea și transparența pieței europene a carbonului și pentru a îmbunătăți raportarea în scopuri de reglementare și monitorizarea pieței certificatelor de emisii și a instrumentelor financiare derivate conexe, pentru a promova prevenirea și detectarea abuzului de piață și pentru a contribui la menținerea unor piețe ordonate pentru certificatele de emisii și instrumentele financiare derivate conexe, este necesar să se stabilească obligația ca platforma de licitație să raporteze detaliile complete și exacte ale fiecărei tranzacții de licitație autorității naționale competente desemnate în temeiul Directivei 2014/65/UE, precum și Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA). Această raportare va îmbunătăți monitorizarea eficientă a licitațiilor pentru certificatele de emisii și legăturile relevante cu piața secundară.
(43) Directiva 2003/87/CE impune statelor membre să determine destinația veniturilor obținute în urma licitării certificatelor de emisii. Pentru a nu exista îndoieli, trebuie să se prevadă obligația de a transfera veniturile din licitații direct adjudecătorului sau altei entități desemnate în acest scop de fiecare stat membru.
(44) În scopul asigurării fiabilității și a integrității procesului de licitație, certificatele de emisii trebuie livrate ofertanților câștigători în schimbul plății întregii sume datorate adjudecătorului. Este necesar să se stabilească sancțiuni pentru cazul în care ofertanții câștigători nu plătesc integral sumele datorate în termenul stabilit, cu scopul de a remedia și a descuraja neplata.
(45) Pentru a asigura succesul și fiabilitatea procesului de licitație, certificatele de emisii care urmează să fie scoase la licitație trebuie să fie transferate înainte de deschiderea unei ferestre de licitație. Certificatele trebuie să fie transferate de registrul Uniunii într-un cont desemnat din cadrul acestuia și să fie păstrate ca garanție de sistemul de compensare sau de sistemul de decontare, care acționează în calitate de custode. Certificatele trebuie păstrate ca garanție până la livrarea lor către ofertanții câștigători, în funcție de rezultatele licitației. De asemenea, este necesar să se stabilească următoarea etapă a procesului, și anume livrarea către ofertanții câștigători, de către sistemul de compensare sau sistemul de decontare, a certificatelor de emisii scoase la licitație de unul sau mai multe state membre.
(46) Având în vedere faptul că scoaterea la licitație a certificatelor de emisii constă în emiterea lor primară pe piața secundară, și nu în alocarea lor directă, cu titlu gratuit, către operatori și operatorii de aeronave, sistemele de compensare sau sistemele de decontare nu trebuie să fie supuse niciunei obligații de executare în ceea ce privește livrarea certificatelor către ofertanții câștigători sau succesorii în drepturi ai acestora în cazul unei probleme de livrare asupra căreia nu au niciun control. Astfel, ofertanții câștigători sau succesorii în drepturi ai acestora trebuie, în caz de nelivrare a certificatelor de emisii licitate, să fie obligați să accepte livrarea amânată.
(47) Întrucât statele membre au doar obligația de a livra certificatele de emisii, ele nu trebuie să aibă obligația de a furniza alte garanții decât certificatele propriu-zise în momentul scoaterii acestora la licitație. Astfel, atunci când scot la licitație contracte spot cu scadența la două zile, statele membre nu trebuie să aibă decât obligația de a depozita în prealabil certificatele care urmează să fie scoase la licitație într-un cont escrow deținut în registrul Uniunii de către sistemul de compensare sau de către sistemul de decontare, care acționează în calitate de custode.
(48) Totuși, este necesar ca o platformă de licitație, inclusiv orice sistem de compensare sau sistem de decontare conectat la aceasta, să implementeze proceduri adecvate privind garanțiile, precum și alte proceduri de management al riscului necesare pentru a se asigura că adjudecătorii primesc plata integrală pentru certificatele de emisii licitate la prețul de închidere a licitației, indiferent dacă un ofertant câștigător sau succesorul în drepturi al acestuia nu și-a îndeplinit obligațiile de plată.
(49) În scopul asigurării transparenței și a unor condiții de concurență echitabile între licitație și piața secundară, este oportun ca structura și nivelul onorariilor percepute de platformele de licitație și de sistemul de compensare sau de decontare conectat la acestea să nu fie mai puțin favorabile decât onorariile și condițiile comparabile aplicate tranzacțiilor de pe piața secundară. Din motive de transparență, toate onorariile și condițiile trebuie să fie inteligibile, detaliate și accesibile public. Ca regulă generală, costurile procesului de licitație trebuie acoperite din onorariile plătite de ofertanți, prevăzute în contractul prin care se desemnează platforma de licitație. Cu toate acestea, în vederea achiziționării unei platforme comune de licitație care să fie eficientă din punct de vedere al costurilor, este important ca statele membre să participe la acțiunea comună încă de la început. Din acest motiv, este oportun să se prevadă posibilitatea ca statele membre care participă la acțiunea comună într-un moment ulterior să își suporte propriile costuri, iar cuantumul acestora să fie dedus din costurile suportate de regulă de către ofertanți. Aceste dispoziții nu trebuie însă să dezavantajeze statele membre care doresc să participe la acțiunea comună după expirarea desemnării unei platforme separate. Statele membre nu trebuie să fie dezavantajate nici atunci când participă temporar la acțiunea comună din cauză că o platformă separată notificată nu a fost încă inclusă în listă. Adjudecătorul trebuie să plătească numai pentru accesul la platforma de licitație, dacă este cazul. Costurile sistemului de compensare și de decontare, dacă există, trebuie suportate de către ofertanți.
(50) În vederea asigurării unei proceduri concurențiale de achiziție pentru platformele de licitație, este necesar ca nivelul maxim al onorariilor care trebuie plătite de ofertanții câștigători să poată fi majorat doar într-o măsură limitată, în cazul în care acest lucru este prevăzut în documentele achiziției și numai în anii în care volumele anuale de certificate de emisii scoase la licitație se diminuează cu peste 200 de milioane de certificate din cauza funcționării rezervei pentru stabilitatea pieței.
(51) Având în vedere statutul lor de piață reglementată, platformele de licitație trebuie să monitorizeze comportamentul ofertanților și să notifice autorităților naționale competente orice caz de abuz de piață, de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, în conformitate cu obligațiile de raportare prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și în Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului (14).
(52) Pentru a se asigura un proces de licitație echitabil și competitiv, o platformă de licitație ar trebui să aibă opțiunea de a impune o limită maximă a numărului de certificate pentru care poate să liciteze un singur ofertant, exprimată ca procent din volumul total al certificatelor de emisii care urmează să fie scoase la licitație în cadrul licitațiilor individuale sau pe parcursul unui an calendaristic dat. Activarea acestei opțiuni trebuie să fie condiționată de obținerea în prealabil a avizului Comisiei cu privire la aceasta. Înainte de a emite avizul, Comisia trebuie să se consulte cu statele membre pe marginea propunerii făcute de platforma de licitație. În aviz trebuie inclusă și evaluarea Comisiei cu privire la existența unui nivel suficient de protecție a pieței certificatelor de emisii împotriva abuzului de piață.
(53) Pentru a se asigura flexibilitatea și integritatea licitațiilor, este de asemenea oportun ca persoanele autorizate de statele membre să liciteze în numele clienților activității lor principale să respecte normele prevăzute în prezentul regulament, astfel încât să se asigure protecția adecvată a clienților respectivi.
(54) În vederea asigurării transparenței și a securității juridice, este necesar să se stabilească dispoziții detaliate cu privire la alte aspecte ale procesului de licitație, cum ar fi publicarea, anunțarea și notificarea rezultatelor licitației, protejarea informațiilor confidențiale, corectarea erorilor în privința oricărei plăți sau a oricărui transfer de certificate de emisii care se efectuează și a oricărei garanții oferite sau eliberate, precum și dreptul de a contesta deciziile platformei de licitație.
(55) Este necesar să se prevadă regimul lingvistic aplicabil oricărei platforme de licitație, într-un mod care să asigure transparența și un echilibru între obiectivul privind accesul nediscriminatoriu la licitații și nevoia de eficiență din punctul de vedere al costurilor. Documentația care nu se publică în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene trebuie publicată într-o limbă uzuală în domeniul finanțelor internaționale, adică în limba engleză.
(56) Statele membre trebuie să aibă posibilitatea de a asigura, pe cheltuiala proprie, traducerea tuturor documentelor în limba sau limbile naționale oficiale. În cazul în care un stat membru alege să facă acest lucru, platformele separate trebuie, de asemenea, să traducă toată documentația în limba sau limbile respective, pe cheltuiala statului membru care a desemnat platforma separată în cauză. Ca un corolar, o platformă de licitație trebuie să poată procesa toate comunicările orale și scrise din partea celor care solicită admiterea la licitație, a persoanelor admise să liciteze sau a ofertanților care participă la o licitație, în orice limbă, în cazul în care un stat membru a asigurat traducerea în limba respectivă pe cheltuiala proprie, dacă persoanele în cauză solicită acest lucru platformei de licitație. În acest caz, platformelor de licitație nu ar trebui să li se permită să perceapă acestor persoane taxe pentru costul suplimentar al traducerii. În schimb, acest cost ar trebui să fie suportat în mod egal de toți ofertanții de pe platforma de licitație în cauză, pentru a se asigura accesul egal la licitații pe tot cuprinsul Uniunii.
(57) Pentru a se asigura caracterul previzibil și oportun al licitațiilor, prezentul regulament ar trebui să intre în vigoare în regim de urgență în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene,