Recitale
(1) Regulamentul delegat (UE) 2018/1645 al Comisiei (2) urmărește să asigure faptul că ESMA primește informații uniforme și coerente din partea administratorilor de indici de referință din țări terțe care solicită recunoașterea în Uniune. Regulamentul (UE) 2019/2175 al Parlamentului European și al Consiliului (3) a eliminat de la articolul 32 din Regulamentul (UE) 2016/1011 trimiterea la statul membru de referință și a transferat, de la autoritățile naționale competente către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA), competența în materie de recunoaștere și supraveghere a administratorilor de indici de referință din țări terțe. Pentru a ține seama de modificările respective, este necesar să se modifice Regulamentul delegat (UE) 2018/1645.
(2) Regulamentul delegat (UE) 2018/1646 al Comisiei (4) urmărește să asigure faptul că autoritățile competente primesc informații uniforme și coerente de la administratorii de indici de referință situați în Uniune care solicită autorizarea sau înregistrarea. Pentru a se asigura că administratorii de indici de referință din UE și din afara UE sunt tratați pe picior de egalitate și pot fi supravegheați pe baza acelorași norme, este necesar ca Regulamentul delegat (UE) 2018/1646 să fie aliniat la orice modificare a Regulamentului delegat (UE) 2018/1645.
(3) Experiența dobândită în ceea ce privește aplicarea Regulamentelor delegate (UE) 2018/1645 și (UE) 2018/1646 a arătat că informațiile privind numărul de angajați ai unui solicitant trebuie să fie specificate mai în detaliu. Pentru a evita raportările divergente în rândul solicitanților și pentru a permite ESMA și autorităților naționale competente să înțeleagă structura organizațională a unui solicitant, este necesar să se precizeze mai în detaliu că solicitanții ar trebui să raporteze informațiile privind toți angajații, atât permanenți, cât și temporari, care sunt implicați direct sau indirect în furnizarea unui indice de referință și că solicitanții ar trebui să ofere o imagine de ansamblu completă asupra structurii lor, inclusiv o imagine de ansamblu asupra diferitelor lor departamente.
(4) Articolul 4 alineatul (7) din Regulamentul (UE) 2016/1011 impune administratorilor de indici de referință să se asigure că angajații lor și orice alte persoane fizice ale căror servicii sunt puse la dispoziția lor sau se află sub controlul lor și care sunt direct implicate în furnizarea unui indice de referință au competențele, cunoștințele și experiența necesare pentru a îndeplini sarcinile care le sunt atribuite și că aceștia sunt supuși unei gestionări și supravegheri eficace. Pentru a se asigura că administratorul de indici de referință solicitant a instituit, la momentul autorizării sau al înregistrării, toate măsurile necesare pentru a îndeplini cerințele prevăzute la articolul 4 alineatul (7) din Regulamentul (UE) 2016/1011 și pentru a evalua competențele, cunoștințele și experiența angajaților relevanți ai administratorului, este oportun să se solicite prezentarea unui curriculum vitae pentru membrii organului de conducere, pentru angajații responsabili de funcția de supraveghere, de funcțiile aferente cadrului de control și de funcția internă. Curriculum vitae ar trebui să țină seama de informațiile actualizate privind istoricul profesional și funcțiile ocupate de angajații relevanți, pentru a permite o evaluare a componenței și a diversității generale a organului de conducere, precum și a competențelor, a calificărilor profesionale și a experienței pe care le dețin, în mod colectiv, membrii acestuia și care sunt relevante pentru activitățile administratorului indicelui de referință și pentru gestionarea riscurilor la care acesta este expus.
(5) Obiectivul Regulamentului (UE) 2016/1011 este de a asigura acuratețea, robustețea, integritatea și independența indicilor de referință și a procesului de stabilire a indicilor de referință. În acest scop, articolul 4 din regulamentul respectiv stabilește cerințe pentru a asigura integritatea și fiabilitatea persoanelor implicate în administrarea unui indice de referință. Acest lucru este deosebit de important în cazul în care persoanele respective fac parte din organe sau exercită funcții în cadrul cărora au competențe și responsabilități specifice în materie de luare a deciziilor sau de supraveghere, cum ar fi organul de conducere și funcția de supraveghere. În consecință, pentru a asigura faptul că administratorul de indici de referință solicitant a instituit, la momentul autorizării sau al înregistrării, toate măsurile necesare pentru a îndeplini cerințele de garantare a integrității organului de conducere și a funcției de supraveghere, este necesar, așadar, să se furnizeze o declarație pe propria răspundere pentru fiecare membru al organului de conducere și pentru persoana care exercită funcția de supraveghere a solicitantului, pentru a se asigura că aceștia au aptitudinile corespunzătoare, își desfășoară activitatea respectând principiul de integritate, garantează o gestionare eficace și mențin încrederea în integritatea și independența activității legate de indicii de referință.
(6) Declarația pe proprie răspundere ar trebui să ofere informații cu privire la absența unor condamnări pentru orice tip de infracțiune și a oricăror proceduri cu caracter disciplinar legate de furnizarea de servicii financiare, abateri, fraudă, orice infracțiune în domeniul spălării banilor sau al finanțării terorismului sau orice altă infracțiune care ar privi capacitatea lor de a supraveghea furnizarea unui indice de referință cu respectarea principiului de integritate. În acest sens, persoanele care au fost sancționate în special pentru manipulare sau tentativă de manipulare în temeiul Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (5) nu ar trebui să devină membri ai organului de conducere sau să exercite funcția de supraveghere.
(7) Pentru a permite ESMA și autorităților naționale competente să evalueze mai bine riscul de conflicte de interese și garanțiile organizatorice ale solicitantului, solicitanții ar trebui să furnizeze ESMA și, după caz, autorităților naționale competente informații cu privire la modul în care furnizarea indicilor de referință este separată din punct de vedere operațional de alte părți ale activității lor. În plus, pentru a se putea stabili dacă solicitanții respectă cerințele de ținere a evidențelor prevăzute la articolul 8 din Regulamentul (UE) 2016/1011, solicitanții ar trebui să furnizeze ESMA și, după caz, autorităților naționale competente informații cu privire la procesele relevante de păstrare a evidențelor ale solicitantului. În cele din urmă, pentru a permite ESMA și, după caz, autorităților naționale competente să evalueze dacă părțile interesate sunt în măsură să transmită reclamații solicitantului în cauză și dacă acesta este în măsură să evalueze astfel de reclamații, solicitanții ar trebui să furnizeze ESMA și, după caz, autorităților naționale competente informații cu privire la un astfel de mecanism de tratare a reclamațiilor.
(8) Pentru a se asigura că ESMA este în măsură să prelucreze toate cererile de recunoaștere pe care le primește, aceste cereri ar trebui depuse fie într-una dintre limbile oficiale ale statului membru în care este stabilit reprezentantul legal, fie într-una dintre limbile uzuale utilizate în domeniul finanțelor internaționale.
(9) Prezentul regulament respectă drepturile fundamentale și principiile recunoscute în Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, în special dreptul la protecția datelor cu caracter personal. Prelucrarea datelor cu caracter personal în sensul prezentului regulament ar trebui să fie efectuată în conformitate cu dreptul Uniunii privind protecția datelor cu caracter personal. În această privință, orice prelucrare a datelor cu caracter personal efectuată de autoritățile naționale competente în aplicarea prezentului regulament ar trebui să aibă loc în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului (6), precum și cu cerințele naționale privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea acestor date. Orice prelucrare de date cu caracter personal efectuată de ESMA în scopul aplicării prezentului regulament ar trebui să se desfășoare în conformitate cu Regulamentul (UE) 2018/1725 al Parlamentului European și al Consiliului (7).
(10) Pentru a permite autorităților naționale competente și ESMA să evalueze cererea inițială și să asigure supravegherea continuă, oferind, în același timp, garanții adecvate, datele cu caracter personal referitoare la buna reputație a organului de conducere al administratorului indicelui de referință solicitant și a angajaților responsabili de funcția de supraveghere sau a membrilor care exercită funcția de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat, ar trebui să fie păstrate de autoritățile naționale competente și de ESMA pentru o perioadă de cel mult cinci ani după ce persoana în cauză a încetat să exercite funcția respectivă.
(11) Autoritatea Europeană pentru Protecția Datelor a fost consultată în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2018/1725 și a emis un aviz la 11 iunie 2025.
(12) Prin urmare, Regulamentele delegate (UE) 2018/1645 și (UE) 2018/1646 trebuie modificate în consecință.
(13) Dispozițiile prezentului regulament sunt strâns legate între ele, deoarece se referă la informațiile care trebuie furnizate într-o cerere de recunoaștere ca administrator de indici de referință sau într-o cerere de autorizare sau de înregistrare ca administrator de indici de referință. Pentru a se asigura coerența acestor dispoziții, care ar trebui să intre în vigoare în același timp, și pentru a le permite părților interesate, în special ESMA și autorităților competente, să aibă o imagine cuprinzătoare a criteriilor, este necesar ca dispozițiile respective să fie incluse într-un singur regulament delegat.
(14) Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de către ESMA.
(15) ESMA a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat opinia Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor înființat în temeiul articolului 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (8),