Articolul 8
Numirea ofițerilor de conformitate
Art. 8 din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Obligațiile entităților reglementate
- Secţiunea a 2-a
(1) În aplicarea , entitățile reglementate desemnează ofițerul de conformitate SB/FT, cu luarea în considerare a principiului proporționalității și a rezultatului evaluării menționate la art. 7^1 alin. (7) lit. b) , determinat în baza criteriilor prevăzute la art. 7^1 alin. (8) .
(2) Ofițerul de conformitate SB/FT, desemnat conform alin. (1) , poate fi orice persoană care îndeplinește condițiile stabilite în , inclusiv cele de instruire adecvată și de gestionare a conflictelor de interese, după cum urmează:
a) conducătorul direct responsabil SB/FT;
b) persoana care exercită funcția-cheie corespunzătoare ofițerului de conformitate/controlului intern, definită conform , cu condiția ca aceasta să fie exercitată de o persoană cu funcție de conducere de rang superior, astfel cum este definită la ;
c) altă persoană cu funcție de conducere cu atribuții specifice în materia SB/FT, subordonată direct consiliului.
(3) În situația menționată la alin. (2) lit. a) , dispozițiile și ale prezentului regulament aplicabile ofițerului de conformitate SB/FT se aplică corespunzător conducătorului direct responsabil SB/FT
(4) Ofițerul de conformitate SB/FT nu se află în raport de subordonare cu o persoană care are responsabilitatea gestionării activităților monitorizate de acesta.
(5) În aplicarea , entitatea reglementată numește una sau mai multe persoane desemnate SB/FT cu responsabilități în aplicarea și a reglementărilor emise în aplicarea acesteia.
(6) Notificarea ofițerului de conformitate SB/FT către ASF este realizată prin transmiterea formularului completat, prevăzut în anexa nr. 5, cu cel puțin 15 zile lucrătoare înainte de începerea exercitării atribuțiilor, cu precizarea naturii și limitelor responsabilităților încredințate.
(7) În aplicarea coroborat cu , entitățile reglementate stabilesc și documentează cerințele și condițiile de desemnare a persoanelor desemnate SB/FT, precum și cu privire la recrutarea angajaților.
(8) În aplicarea coroborat cu , entitățile reglementate stabilesc și documentează standardele de desemnare a ofițerului de conformitate SB/FT care coordonează implementarea politicilor și procedurilor interne în domeniul prevenirii și combaterii SB/FT.
(9) Standardele pentru desemnarea ofițerului de conformitate, menționate la alin. (8) , se pun la dispoziția ASF, la cererea acesteia, și trebuie să cuprindă cerințe stabilite de entitatea reglementată în procesul de recrutare pentru a se asigura că persoana desemnată dispune de suficientă experiență și cunoștințe pentru îndeplinirea eficientă a sarcinilor ce îi revin, precum și de o bună reputație.
(la 09-02-2023, Articolul 8 din Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost modificat de )