REGULAMENT nr. 13 / 2019

Capitolul I Dispoziții generale

Articolul 1

Articolul 2

Secţiunea 1 Cerințe generale

Articolul 3

Articolul 4

Articolul 5

Articolul 6

Articolul 7

Secţiunea a 2-a

Articolul 7^1

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 10

Articolul 11

Articolul 12

Secţiunea a 3-a Identificarea și evaluarea riscurilor

Articolul 13

Articolul 14

Articolul 15

Articolul 16

Secţiunea a 4-a Gestionarea riscurilor de SB/FT

Articolul 17

Articolul 18

Articolul 19

Articolul 20

Articolul 21

Secţiunea a 5-a Obligația de cunoaștere a clientelei

Articolul 22

Articolul 23

Articolul 24

Articolul 25

Articolul 26

Articolul 27

Articolul 27^1

Articolul 28

Secţiunea a 6-a Execuția de către terți

Articolul 29

Secţiunea a 7-a Cerințe organizatorice

Articolul 30

Articolul 31

Articolul 32

Secţiunea a 8-a Raportarea tranzacțiilor

Articolul 33

Articolul 34

Articolul 35

Secţiunea 1 Supravegherea în ceea ce privește prevenirea și combaterea SB/FT în funcție de riscuri

Articolul 36

Articolul 37

Articolul 38

Articolul 39

Articolul 40

Articolul 41

Articolul 42

Articolul 43

Secţiunea 1^1 Cooperarea și schimbul de informații cu alte autorități

Articolul 43^1

Articolul 43^2

Secţiunea a 2-a Măsuri de remediere și sancționare

Articolul 44

Articolul 45

Articolul 46

Capitolul IV Dispoziții tranzitorii și finale

Articolul 47

Articolul 48

Semnături

Anexa nr. 1

Anexa nr. 2

Anexa nr. 3

Anexa nr. 4

Anexa nr. 5

Anexa nr. 6

Anexa nr. 7