Articolul 9
Atribuții și responsabilități ale ofițerilor de conformitate SB/FT
Art. 9 din REGULAMENT nr. 13 din 28 noiembrie 2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
- Capitolul II Obligațiile entităților reglementate
- Secţiunea a 2-a
(1) Entitățile reglementate definesc și documentează rolul ofițerului de conformitate SB/FT, ale cărui responsabilități includ cel puțin următoarele:
a) asigură elaborarea, coordonarea, implementarea și revizuirea politicilor și procedurilor interne pentru aplicarea dispozițiilor legale referitoare la prevenirea SB/FT, proporțional cu riscurile de SB/FT identificate;
b) elaborează și actualizează cadrul de evaluare a riscurilor SB/FT la nivel individual și la nivelul întregii activități conform prevederilor prezentului regulament;
c) informează conducătorul direct responsabil SB/FT periodic și anual, prin intermediul raportului prevăzut la lit. e) , ASF cu privire la rezultatele evaluării de risc SB/FT și cu privire la planul de măsuri de gestionare și diminuare a riscurilor identificate;
d) prezintă funcției de audit independent toate informațiile necesare testării/verificării eficienței mecanismului de prevenire și combatere a SB/FT;
e) întocmește anual raportul de activitate;
f) transmite raportul anual de activitate către ASF și răspunde solicitărilor formulate de aceasta.
(2) Ofițerul de conformitate SB/FT informează conducătorul direct responsabil SB/FT și, după caz, conducerea executivă/ conducerea superioară cu privire la domeniile în care desfășurarea controalelor SB/FT trebuie implementată sau, după caz, îmbunătățită și propune măsuri de remediere pentru diminuarea și gestionarea eficientă a riscului de SB/FT.
(3) Raportul anual de activitate al ofițerului de conformitate SB/FT prevăzut la alin. (1) lit. e) conține cel puțin elementele menționate în anexa nr. 7 și este transmis ASF până la data de 31 martie a fiecărui an, pentru anul precedent, începând cu raportul aferent anului 2023.
(4) În aplicarea , entitățile reglementate se asigură că ofițerul de conformitate SB/FT, conducătorul direct responsabil SB/FT și auditorul:
a) au acces direct și permanent la toate datele și informațiile deținute la nivelul societății necesare îndeplinirii obligațiilor prevăzute de legislația în vigoare;
b) dispun de resursele și instrumentele necesare îndeplinirii atribuțiilor SB/FT;
c) au acces permanent la toate evidențele întocmite de entitatea reglementată în conformitate cu prevederile prezentului regulament și cu celelalte dispoziții legale incidente.
(5) În situația în care, temporar, accesul la informații și documente prevăzut la alin. (4) nu se poate face în mod direct, acesta va fi efectuat în timpul util îndeplinirii obligațiilor incidente, fără a aduce atingere atribuțiilor și responsabilităților prevăzute de Legea nr. 129/2019 pentru ofițerii de conformitate SB/FT și conducătorul direct responsabil SB/FT.
(6) În măsura în care modul de conformare cu obligațiile legale CSB/CFT este subiectul unei misiuni de audit, entitatea reglementată asigură accesul auditorului la toate informațiile și documentele necesare, în timp util și într-o formă completă și corectă.
(7) Ofițerii de conformitate SB/FT și conducătorul direct responsabil SB/FT răspund pentru îndeplinirea sarcinilor stabilite în aplicarea și a prezentului regulament, în măsura în care entitatea reglementată a asigurat cadrul operațional și procedural intern pentru îndeplinirea obligațiilor legale CSB/CFT.
(8) Entitatea reglementată asigură cadrul necesar pentru respectarea prevederilor alin. (4) și (6) și răspunde pentru îndeplinirea acestor obligații.
(la 09-02-2023, Articolul 9 din Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost modificat de )