Recitale
(1) Modul în care sunt furnizate informațiile într-o cerere de înregistrare ca examinator extern ar trebui să permită Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) să evalueze dacă sunt îndeplinite condițiile menționate la articolul 23 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2023/2631, inclusiv condițiile prevăzute în Regulamentul delegat (UE) 2025/2180 al Comisiei (2).
(2) Pentru a proteja securitatea și a îmbunătăți gestionarea și utilizarea datelor, formularele, modelele și procedurile standard pe care solicitanții ar trebui să le utilizeze atunci când solicită înregistrarea ca examinator extern ar trebui să permită mijloace digitale de înregistrare. Orice informații pe care solicitanții le transmit ESMA într-o cerere de înregistrare ar trebui, prin urmare, să poată fi citite automat și să fie furnizate pe un suport durabil.
(3) Pentru a ajuta ESMA să identifice documentele pe care un solicitant le-a depus în cadrul cererii de înregistrare, ar trebui furnizat un număr de referință unic care să corespundă fiecărui document.
(4) În scopul asigurării și al responsabilizării, solicitanții care depun o cerere de înregistrare la ESMA ar trebui să completeze cererea respectivă cu o scrisoare semnată de un membru al conducerii sale superioare, care să ateste că informațiile transmise sunt exacte și complete, după cunoștințele membrului respectiv.
(5) Prezentul regulament are la bază proiectul de standard tehnic de punere în aplicare transmis Comisiei de către ESMA.
(6) Prezentul regulament respectă drepturile fundamentale și principiile recunoscute în Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, în special dreptul la protecția datelor cu caracter personal. Prelucrarea datelor cu caracter personal în sensul prezentului regulament ar trebui să fie efectuată în conformitate cu dreptul Uniunii privind protecția datelor cu caracter personal. În acest sens, orice prelucrare a datelor cu caracter personal efectuată de ESMA în aplicarea prezentului regulament ar trebui să aibă loc în conformitate cu Regulamentul (UE) 2018/1725 al Parlamentului European și al Consiliului (3). Orice prelucrare a datelor cu caracter personal efectuată de entitățile care solicită să fie înregistrate ca examinatori externi în aplicarea prezentului regulament ar trebui să aibă loc în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului (4), precum și cu cerințele naționale privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea acestor date.
(7) Pentru a permite ESMA să efectueze evaluarea în scopul înregistrării inițiale, asigurând în același timp garanții adecvate, datele cu caracter personal referitoare la solicitanții înregistrării ca examinatori externi ar trebui păstrate de examinatorii externi și de ESMA pentru o perioadă de cel mult cinci ani după ce solicitantul respectiv a încetat să își îndeplinească funcția în cazul în care solicitantul a fost înregistrat ca examinator extern. În cazul în care ESMA a refuzat înregistrarea unui solicitant al înregistrării ca examinator extern sau în cazul în care acesta își retrage cererea, datele cu caracter personal referitoare la solicitantul respectiv ar trebui păstrate de ESMA cel mult cinci ani de la refuzul înregistrării solicitantului sau de la retragerea cererii.
(8) Autoritatea Europeană pentru Protecția Datelor a fost consultată în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2018/1725 și și-a prezentat observațiile oficiale la 7 iulie 2025.
(9) ESMA a efectuat o consultare publică cu privire la proiectul de standard tehnic de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament. Aceasta a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (5),