Recitale
(1) Articolul 2 alineatul (1) punctul 36a din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 definește furnizorii de servicii de raportare a datelor ca mecanisme de publicare aprobate (approved publication arrangements – APA), mecanisme de raportare aprobate (approved reporting mechanisms – ARM) și furnizori de sisteme centralizate de raportare (consolidated tape providers – CTP). Deși aceste tipuri de entități desfășoară activități diferite de raportare a datelor, Regulamentul (UE) nr. 600/2014 a instituit o procedură de autorizare similară. În consecință, Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/1110 al Comisiei (2) a prevăzut formulare, modele și proceduri standard comune, aplicabile fără distincție autorizării tuturor furnizorilor de servicii de raportare a datelor și notificărilor conexe. Regulamentul (UE) 2024/791 al Parlamentului European și al Consiliului (3) a modificat Regulamentul (UE) nr. 600/2014 pentru a introduce o distincție între, pe de o parte, procedura de autorizare aplicabilă APA-urilor și ARM-urilor și, pe de altă parte, procedura de autorizare aplicabilă CTP-urilor. Pentru a reflecta această modificare, Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/1110 ar trebui abrogat și înlocuit cu un nou regulament.
(2) Pentru a facilita comunicarea dintre un solicitant al unei autorizații de funcționare ca APA sau ARM, pe de o parte, și autoritatea competentă, pe de altă parte, Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) și autoritățile naționale competente ar trebui să desemneze un punct de contact și să publice informațiile referitoare la acesta pe site-urile lor.
(3) Cerințele organizatorice pentru APA-uri și ARM-uri diferă în anumite privințe. Solicitantul unei autorizații de funcționare ca APA sau ARM ar trebui să includă în cererea sa doar informațiile necesare pentru evaluarea cererii aferente serviciului de raportare a datelor pe care solicitantul intenționează să îl furnizeze.
(4) Pentru a facilita comunicarea dintre solicitantul unei autorizații de funcționare ca CTP, pe de o parte și ESMA, pe de altă parte, aceasta din urmă ar trebui să desemneze un punct de contact și să publice informații cu privire la punctul de contact respectiv pe site-ul său.
(5) Articolul 27da din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 obligă ESMA să prevadă proceduri de selecție separate pentru un CTP pentru obligațiuni, pentru un CTP pentru acțiuni și fonduri tranzacționate la bursă, precum și pentru un CTP pentru instrumente financiare derivate extrabursiere sau subclase relevante de instrumente financiare derivate extrabursiere. Prin urmare, solicitantul unei autorizații de funcționare ca CTP ar trebui să fie obligat să includă în cererea sa doar informațiile necesare evaluării acesteia în legătură cu clasa de active pentru care solicitantul intenționează să exploateze sistemul centralizat de raportare.
(6) Prelucrarea datelor cu caracter personal în sensul prezentului regulament ar trebui să fie efectuată în conformitate cu dreptul Uniunii privind protecția datelor cu caracter personal. În această privință, orice prelucrare a datelor cu caracter personal efectuată de autoritățile naționale competente în aplicarea prezentului regulament ar trebui să aibă loc în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului (4), precum și cu cerințele naționale privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea acestor date. Orice prelucrare a datelor cu caracter personal efectuată de ESMA în aplicarea prezentului regulament ar trebui să aibă loc în conformitate cu Regulamentul (UE) 2018/1725 al Parlamentului European și al Consiliului (5).
(7) Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare transmise Comisiei de către ESMA.
(8) ESMA a efectuat consultări publice cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament. ESMA nu a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente, deoarece acest demers ar fi fost extrem de disproporționat în raport cu domeniul de aplicare și cu impactul proiectelor de standarde tehnice de punere în aplicare în cauză.
(9) ESMA a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (6).
(10) Autoritatea Europeană pentru Protecția Datelor a fost consultată în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2018/1725 și și-a prezentat observațiile oficiale la 17 martie 2025.
(11) Pentru a se asigura că toate dispozițiile care stabilesc formulare, modele și proceduri standard referitoare la autorizarea furnizorilor de servicii de raportare a datelor și la notificările conexe sunt cuprinse într-un singur regulament, este oportun să se includă standardele tehnice de punere în aplicare care urmează să fie adoptate în temeiul articolului 27d alineatul (5) și al articolului 27db alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014,