Recitale
(1) Pentru a asigura efectul deplin al dreptului de a fi audiat, astfel cum este garantat la articolul 63 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2023/2631, o persoană care face obiectul unei investigații efectuate de ESMA deoarece este posibil ca persoana respectivă să fi comis una dintre încălcările enumerate la articolul 60 alineatul (1) din regulamentul respectiv ar trebui să aibă dreptul de a formula observații scrise într-un termen rezonabil, de cel puțin patru săptămâni, înainte ca agentul de investigații să transmită constatările sale către ESMA. Persoanei respective ar trebui să i se permită să fie asistată de un avocat ales de ea.
(2) ESMA ar trebui să evalueze caracterul complet al dosarului transmis de agentul de investigații pe baza unei liste de documente. Pentru a asigura faptul că persoana care face obiectul investigației este în măsură să își pregătească în mod adecvat apărarea, înainte de a adopta o decizie finală cu privire la aplicarea de amenzi sau de penalități cu titlu cominatoriu, ESMA ar trebui să ofere persoanei respective posibilitatea de a prezenta observații scrise suplimentare.
(3) Articolul 61 din Regulamentul (UE) 2023/2631 obligă ESMA să impună penalități cu titlu cominatoriu, printre altele în cazul în care o persoană care face obiectul unei investigații refuză să se supună unei astfel de investigații sau să furnizeze informațiile solicitate de ESMA. Pentru a garanta pe deplin dreptul la apărare al acestor persoane, ESMA ar trebui să ofere persoanei respective posibilitatea de a prezenta, înainte de impunere, observații scrise cu privire la chestiunea care face obiectul investigației sau cu privire la caracterul adecvat al unei astfel de penalități cu titlu cominatoriu în cazul respectiv.
(4) Dreptul la apărare ar trebui pus în balanță cu necesitatea, în circumstanțe specifice, a unei acțiuni urgente din partea ESMA. În cazul în care se justifică o acțiune urgentă în temeiul articolului 64 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2023/2631, dreptul la apărare al persoanei care face obiectul investigației nu ar trebui să constituie un obstacol în calea adoptării de către ESMA a unor măsuri urgente. În acest caz, pentru a împiedica aducerea unor prejudicii grave și iminente sistemului financiar, ESMA ar trebui să poată adopta o decizie provizorie fără a oferi persoanei care face obiectul investigației posibilitatea de a prezenta observații. ESMA ar trebui să ofere persoanei care face obiectul investigației posibilitatea de a fi audiată cât mai curând posibil după adoptarea deciziei provizorii și înainte de adoptarea unei decizii de confirmare.
(5) Competența ESMA de a impune penalități cu titlu cominatoriu ar trebui exercitată ținându-se seama în mod corespunzător de dreptul la apărare și nu ar trebui să continue mai mult decât este necesar. Atunci când ESMA decide impunerea unor penalități cu titlu cominatoriu, persoanei vizate ar trebui, prin urmare, să i se dea posibilitatea de a fi audiată și, din momentul în care persoana vizată respectă decizia ESMA care i-a fost adresată, nicio penalitate cu titlu cominatoriu nu ar mai trebui să fie datorată.
(6) Dosarele întocmite de ESMA și de agentul de investigații conțin informații care sunt indispensabile pentru ca persoana în cauză să se poată pregăti pentru procedurile judiciare sau administrative. După ce o persoană care face obiectul investigației a primit notificarea raportului de constatare fie din partea agentului de investigații, fie din partea ESMA, persoana respectivă ar trebui să aibă dreptul de a avea acces la dosar, sub rezerva interesului legitim al altor persoane de a-și proteja secretele de afaceri. Utilizarea documentelor din dosar care au fost accesate ar trebui să fie permisă numai pentru procedurile judiciare sau administrative referitoare la încălcări ale Regulamentului (UE) 2023/2631.
(7) Atât competența de a impune amenzi și penalități cu titlu cominatoriu, cât și competența de a executa amenzi și penalități cu titlu cominatoriu ar trebui exercitate într-un termen rezonabil și, prin urmare, să facă obiectul unui termen de prescripție. Din motive de consecvență, termenele de prescripție pentru impunerea și executarea amenzilor sau a penalităților cu titlu cominatoriu ar trebui să țină seama de legislația existentă a Uniunii care se aplică în cazul impunerii de sancțiuni entităților supravegheate și al executării acestor sancțiuni și de experiența ESMA referitoare la aplicarea acestei legislații.
(8) Pentru a asigura păstrarea în siguranță a amenzilor și a penalităților cu titlu cominatoriu colectate, ESMA ar trebui să depună sumele primite în urma aplicării amenzilor și penalităților cu titlu cominatoriu în conturi purtătoare de dobândă deschise exclusiv în scopul colectării unei amenzi sau a unei penalități cu titlu cominatoriu unice. Din motive de prudență bugetară, ESMA ar trebui să transfere sumele către Comisie numai după ce deciziile au devenit definitive ca urmare a epuizării căilor de atac sau a expirării termenului de exercitare a unei căi de atac,