Regulament 2022/2121 · CELEX 32022R2121

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2022/2121 al Comisiei din 13 iulie 2022 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare pentru aplicarea Regulamentului (UE) 2020/1503 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește formularele, modelele și procedurile standard pentru cooperarea și schimbul de informații dintre autoritățile competente și ESMA în legătură cu furnizorii de servicii de finanțare participativă pentru afaceri (Text cu relevanță pentru SEE)

Data act: 13.07.2022
Intrare in vigoare: 28.11.2022
Jurnalul Oficial UE: oj:JOL_2022_287_R_0011
Status: In vigoare

Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe întreprinderi mici și mijlocii investiții legislație financiară multifinanțare ofertă de servicii schimb de informații servicii financiare standard tehnic

Recitale

(1) Pentru a se asigura faptul că autoritățile competente și Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) sunt în măsură să coopereze și să facă schimb de informații în mod eficient și în timp util în sensul Regulamentului (UE) 2020/1503, este oportun să se stabilească formulare, modele și proceduri standard care să fie utilizate de autoritățile competente și de ESMA pentru această cooperare și acest schimb de informații, inclusiv pentru transmiterea cererilor de cooperare și de schimb de informații, pentru confirmarea primirii lor și pentru răspunsurile la astfel de cereri, precum și pentru transmiterea nesolicitată de informații.

(2) Pentru a facilita comunicarea, autoritățile competente și ESMA ar trebui să desemneze un punct de contact care să se ocupe de cooperarea și schimbul de informații menționate la articolul 32 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2020/1503.

(3) Pentru a se asigura faptul că autoritățile competente tratează cererile de cooperare sau de informații în mod eficient și rapid, în fiecare cerere ar trebui să se indice clar motivul formulării cererii respective. Procedurile de cooperare și de schimb de informații ar trebui să faciliteze interacțiunea dintre autoritățile competente și ESMA pe parcursul întregului proces.

(4) Întrucât autoritățile competente pot solicita ESMA să coordoneze o inspecție la fața locului sau o investigație cu efect transfrontalier, este oportun să se stabilească un formular standard care să fie utilizat de autoritățile competente atunci când formulează astfel de cereri.

(5) Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare transmise Comisiei de către ESMA.

(6) Cerințele prevăzute în prezentul regulament privesc autoritățile competente și ESMA, nu participanții la piață. Prin urmare, ESMA a considerat că este extrem de disproporționat, în ceea ce privește domeniul de aplicare și impactul proiectelor de standarde de punere în aplicare din prezentul regulament, să organizeze consultări publice cu privire la aceste standarde sau să analizeze costurile și beneficiile potențiale.

(7) ESMA a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

(8) Autoritatea Europeană pentru Protecția Datelor a fost consultată în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2018/1725 al Parlamentului European și al Consiliului (3) și a emis un aviz la 1 iunie 2022,

Articolul 1

Puncte de contact

(1) Autoritățile competente și ESMA desemnează fiecare puncte de contact în scopul comunicării cererilor de cooperare și de schimb de informații formulate în temeiul articolului 32 din Regulamentul (UE) 2020/1503. (2) Autoritățile competente notifică ESMA coordonatele punctelor lor de contact menționate la alineatul (1) și informează ESMA cu privire la orice modificare a acestora. (3) ESMA stabilește și actualizează constant o listă cu toate punctele de contact desemnate în conformitate cu alineatul (1).

Articolul 2

Cerere de cooperare sau de schimb de informații

(1) Atunci când ESMA sau o autoritate competentă formulează o cerere de cooperare sau de schimb de informații în temeiul articolului 32 din Regulamentul (UE) 2020/1503, autoritatea competentă solicitantă și ESMA utilizează formularul standard prevăzut în anexa I la prezentul regulament. Partea solicitantă adresează cererea punctului de contact al autorității competente solicitate sau ESMA, după caz. (2) Atunci când formulează o cerere de informații, autoritatea competentă solicitantă sau ESMA precizează în detaliu care sunt informațiile relevante solicitate și identifică, după caz, problemele legate de confidențialitatea informațiilor solicitate. (3) În cazurile urgente, autoritatea competentă solicitantă sau ESMA poate formula verbal cererea de cooperare sau de schimb de informații, cu condiția confirmării ulterioare în scris a cererii într-un interval de timp rezonabil, cu excepția cazului în care autoritatea competentă solicitată sau ESMA este de acord să se procedeze altfel.

Articolul 3

Confirmarea de primire a cererilor

(1) În termen de 10 zile lucrătoare de la primirea unei cereri formulate în temeiul articolului 2, autoritatea competentă solicitată sau ESMA, după caz, trimite o confirmare de primire autorității competente solicitante sau ESMA, după caz, utilizând formularul prevăzut în anexa II și, dacă este posibil, indică data estimată a răspunsului. (2) În cazul în care o autoritate competentă solicitată sau ESMA, după caz, are îndoieli cu privire la conținutul cooperării sau al informațiilor solicitate în temeiul articolului 32 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2020/1503, în sensul Regulamentului (UE) nr. 1095/2010 și în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, aceasta solicită clarificări suplimentare cât mai curând posibil, utilizând orice mijloace adecvate, verbale sau scrise. Autoritatea căreia i se adresează o astfel de cerere furnizează un răspuns prompt.

Articolul 4

Răspuns la cereri

(1) Atunci când răspunde unei cereri formulate în temeiul articolului 2, autoritatea competentă solicitată sau ESMA, după caz: (a) utilizează formularul standard prevăzut în anexa III; (b) ia toate măsurile rezonabile în limita competențelor sale pentru a răspundere cererii de cooperare sau pentru a furniza informațiile solicitate; (c) acționează fără întârzieri nejustificate, ținând seama de complexitatea cererii și de eventuala necesitate de a implica părți terțe. (2) În cazurile urgente, autoritatea competentă solicitată sau ESMA, după caz, poate răspunde verbal unei cereri de cooperare sau de schimb de informații, cu condiția ca răspunsul să fie oferit ulterior în scris, într-un interval de timp rezonabil, utilizând formularul prevăzut în anexa III, cu excepția cazului în care autoritatea competentă solicitantă sau ESMA, după caz, este de acord să se procedeze altfel.

Articolul 5

Mijloace de comunicare

(1) Fără a aduce atingere articolului 2 alineatul (3) și articolului 4 alineatul (2), formularele standard se transmit în scris. (2) La stabilirea celor mai adecvate mijloace de comunicare, se ține seama în mod corespunzător de aspectele legate de confidențialitate, de timpul necesar pentru transmiterea corespondenței, de volumul materialului care urmează a fi comunicat și de ușurința cu care autoritatea competentă solicitantă sau ESMA, după caz, poate obține accesul la informații. (3) Orice mijloc de comunicare utilizat trebuie să asigure păstrarea caracterului complet, a integrității și a confidențialității informațiilor care fac obiectul schimbului în cursul transmiterii lor.

Articolul 6

Proceduri de tratare a unei cereri de cooperare sau de schimb de informații

(1) În cazul în care ia cunoștință de circumstanțe care pot conduce la o întârziere de mai mult de cinci zile lucrătoare față de data estimată a răspunsului specificată în conformitate cu articolul 3 alineatul (1), autoritatea solicitată notifică acest lucru autorității competente solicitante sau ESMA, după caz. (2) În cazul în care cererea a fost calificată drept urgentă de către autoritatea competentă solicitantă sau de către ESMA, după caz, autoritatea competentă solicitată sau ESMA, după caz, convine asupra frecvenței cu care va informa partea solicitantă cu privire la progresele înregistrate în ceea ce privește tratarea cererii și la data estimată a răspunsului. (3) Autoritățile competente și ESMA cooperează pentru a soluționa orice dificultate care poate apărea în cursul tratării unei cereri. (4) Autoritățile competente și ESMA își transmit reciproc, după caz, feedback referitor la utilitatea asistenței primite, la rezultatul cazului cu privire la care a fost solicitată asistența și la orice probleme întâmpinate în furnizarea asistenței.

Articolul 7

Cerere adresată ESMA de coordonare a unei inspecții la fața locului sau a unei investigații cu efect transfrontalier

(1) Atunci când solicită ESMA să coordoneze o inspecție la fața locului sau o investigație cu efect transfrontalier în conformitate cu articolul 32 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2020/1503, autoritățile competente utilizează formularul standard prevăzut în anexa IV la prezentul regulament. (2) Autoritățile competente furnizează fără întârziere ESMA toate informațiile necesare pentru îndeplinirea sarcinilor care îi revin. (3) În cazul în care se solicită ESMA să coordoneze o inspecție la fața locului sau o investigație cu efect transfrontalier în temeiul articolului 32 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2020/1503, ESMA poate institui ad-hoc un grup temporar care să includă autoritățile competente din statele membre afectate de respectiva inspecție sau investigație.

Articolul 8

Transmiterea nesolicitată de informații

(1) În cazul în care o autoritate competentă sau ESMA deține informații despre care consideră că ar ajuta ESMA sau, respectiv, o autoritate competentă să își îndeplinească sarcinile în temeiul Regulamentului (UE) 2020/1503, aceasta transmite informațiile respective utilizând formularul standard prevăzut în anexa III la prezentul regulament. (2) Prin derogare de la alineatul (1), în cazul în care ESMA sau autoritatea competentă care transmite informațiile consideră că informațiile ar trebui trimise urgent, aceasta poate inițial să comunice verbal informațiile. În acest caz, transmiterea ulterioară a informațiilor se efectuează utilizând formularul standard prevăzut în anexa III, cu excepția cazului în care ESMA sau autoritatea competentă care primește informațiile este de acord să se procedeze altfel.

Articolul 9

Intrare în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.