Recitale
(1) În temeiul articolului 18 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, emitenții, participanții la piața certificatelor de emisii, platformele de licitație, adjudecătorii și entitatea de supraveghere a licitațiilor sau orice alte persoane care acționează în numele sau în contul acestora trebuie să întocmească și să actualizeze într-un format anume listele persoanelor care au acces la informații privilegiate.
(2) Stabilirea formatului exact, inclusiv utilizarea de modele standard, ar trebui să faciliteze aplicarea uniformă a cerinței de întocmire și de actualizare a listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014. Ar trebui, de asemenea, să asigure faptul că autorităților competente li se transmit informațiile necesare pentru a-și îndeplini sarcina de a proteja integritatea piețelor financiare și de a investiga eventualele abuzuri de piață.
(3) Întrucât în cadrul unei entități pot coexista o varietate de informații privilegiate, listele persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui să identifice cu precizie informațiile privilegiate specifice la care au avut acces persoanele care lucrează pentru entitatea respectivă. Prin urmare, listele persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui să precizeze care sunt informațiile privilegiate specifice (care pot include informații referitoare la o tranzacție, la un proiect, la un eveniment – inclusiv de natură corporativă sau financiară – și la publicarea situațiilor financiare sau a unor avertismente privind profiturile). În acest scop, listele persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui împărțite în secțiuni, fiecărei informații privilegiate specifice fiindu-i dedicată o secțiune separată. În fiecare secțiune ar trebui enumerate toate persoanele care au acces la aceeași informație privilegiată specifică.
(4) Pentru a se evita înregistrări multiple în ceea ce privește datele cu caracter personal ale acelorași persoane în diferite secțiuni ale listei persoanelor care au acces la informații privilegiate, ar trebui să fie posibilă includerea acestor date personale într-o secțiune distinctă din lista respectivă, care să nu corespundă niciunei informații privilegiate specifice, denumită „secțiunea privind persoanele care au acces permanent la informații privilegiate”. Secțiunea privind persoanele care au acces permanent la informații privilegiate ar trebui să includă numai acele persoane care, datorită naturii funcției sau postului lor, au acces permanent la toate informațiile privilegiate din cadrul entității.
(5) Regulamentul (UE) nr. 596/2014 a fost modificat prin Regulamentul (UE) 2019/2115 al Parlamentului European și al Consiliului (2), care introduce cerințe mai puțin stricte pentru emitenții ale căror instrumente financiare sunt admise la tranzacționare pe o piață de creștere pentru IMM-uri (emitenți de pe piețele de creștere pentru IMM-uri), prin limitarea persoanelor incluse pe listă la cele care, datorită naturii funcției sau poziției lor în cadrul emitentului, au acces regulat la informații privilegiate.
(6) Prin derogare de la această dispoziție, statele membre le pot impune emitenților de pe piețele de creștere pentru IMM-uri să includă în listele lor cu persoanele care au acces la informații privilegiate toate persoanele menționate la articolul 18 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014. Cu toate acestea, având în vedere resursele umane și financiare în general mai mici ale IMM-urilor, s-a considerat că este proporțional ca acestea să utilizeze un format care reprezintă o sarcină administrativă mai ușoară în comparație cu formatul listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate stabilit în temeiul articolului 18 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și să limiteze conținutul listelor la ceea ce este strict necesar pentru identificarea persoanelor relevante. Neimpunerea obligației pentru emitenți de a păstra în listele lor datele de contact ale persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui să le acorde emitenților o scutire de la colectarea și actualizarea datelor de la persoanele care au acces la informații privilegiate, fără a priva autoritățile naționale competente de un instrument menit să permită identificarea persoanelor care gestionează informațiile privilegiate și contactarea acestora utilizând coordonatele lor de contact profesionale. Emitenții respectivi ar trebui, de asemenea, să aibă posibilitatea de a indica datele persoanelor care, având în vedere natura funcției sau a poziției lor, au acces permanent la toate informațiile privilegiate într-o secțiune a listei persoanelor care au acces permanent la informații privilegiate, în loc să adauge datele cu caracter personal referitoare la astfel de persoane care au acces permanent la informații privilegiate pe fiecare listă aferentă diferitelor acorduri sau evenimente specifice. Conținutul unor astfel de secțiuni privind lista persoanelor care au acces permanent la informații privilegiate ar trebui, de asemenea, să se limiteze la ceea ce este strict necesar pentru identificarea persoanelor relevante.
(7) Lista persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui să conțină datele cu caracter personal necesare pentru identificarea persoanelor care au acces la informații privilegiate. Orice prelucrare a datelor cu caracter personal în scopul stabilirii și al păstrării listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate menționate la articolul 18 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 ar trebui să respecte Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului (3).
(8) Listele persoanelor care au acces la informații privilegiate ar trebui să conțină, de asemenea, date care pot fi de folos autorităților competente în cadrul desfășurării investigațiilor lor și care le pot ajuta să analizeze rapid comportamentul în materie de tranzacționare al persoanelor care au acces la informații privilegiate, pentru a stabili legături între persoanele care au acces la informații privilegiate și persoanele implicate în activități de tranzacționare suspecte și pentru a identifica contactele dintre acestea în momentele critice. În acest sens, indicarea numerelor de telefon este esențială, întrucât acestea îi permit autorității competente să acționeze rapid și să solicite înregistrări ale traficului de date, dacă este necesar. În plus, astfel de date ar trebui furnizate încă de la început, pentru a nu se compromite integritatea investigației prin faptul că autoritatea competentă ar fi nevoită să solicite în cursul investigației informații suplimentare emitentului, participantului la piața certificatelor de emisii, platformei de licitație, adjudecătorului, entității de supraveghere a licitațiilor sau persoanei care are acces la informații privilegiate.
(9) Pentru a se asigura că listele persoanelor care au acces la informații privilegiate pot fi puse la dispoziția autorității competente cât mai curând posibil, la cerere, și că acestea pot fi actualizate în orice moment și fără întârziere, listele respective ar trebui păstrate în format electronic. Formatul electronic ar trebui să asigure confidențialitatea informațiilor incluse în lista persoanelor care au acces la informații privilegiate. Pentru a se evita o sarcină administrativă disproporționată asupra emitenților de pe piețele de creștere pentru IMM-uri, aceștia pot păstra lista persoanelor care au acces la informații privilegiate în format electronic, însă această cerință nu ar trebui să li se aplice emitenților respectivi, cu condiția să se asigure caracterul complet, confidențialitatea și integritatea informațiilor.
(10) Pentru a reduce sarcina administrativă legată de depunerea listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate, mijloacele electronice specifice de transmitere ar trebui să fie stabilite chiar de către autoritățile competente, cu condiția ca respectivele mijloace electronice să permită păstrarea confidențialității listelor.
(11) Din motive de claritate, transparență și securitate juridică, formatele tuturor listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate menționate în Regulamentul (UE) nr. 596/2014 ar trebui să fie consolidate într-un singur act juridic. Prin urmare, prezentul regulament ar trebui să conțină atât formatul listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate menționate la articolul 18 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, cât și formatul listelor persoanelor care au acces la informații privilegiate menționate la articolul 18 alineatul (6) din regulamentul respectiv. Prin urmare, Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/347 al Comisiei (4) ar trebui să fie abrogat.
(12) Autoritatea Europeană pentru Protecția Datelor a fost consultată în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2018/1725 al Parlamentului European și al Consiliului (5) și a emis un aviz la 7 iunie 2021.
(13) Prezentul regulament se întemeiază pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare prezentate Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe.
(14) Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (6),