Recitale
(1) Orientarea (UE) 2015/856 a Băncii Centrale Europene (BCE/2015/12) (2) face obiectul mai multor modificări. Pentru claritate, Orientarea (UE) 2015/856 (BCE/2015/12) ar trebui reformată.
(2) În vederea îndeplinirii atribuțiilor încredințate Băncii Centrale Europene (BCE) și autorităților naționale competente (ANC) ale statelor membre care participă la mecanismul unic de supraveghere (denumit în continuare „MUS”) în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1024/2013, BCE și ANC aderă la principiile independenței, responsabilității și transparenței și respectă cele mai înalte standarde de integritate și etică profesională inclusiv toleranță zero față de comportamentul neadecvat și hărțuire. Un cadru de guvernanță care să protejeze aceste principii și standarde este un element-cheie pentru asigurarea credibilității MUS și este esențial pentru a asigura încrederea entităților supravegheate și a cetățenilor Uniunii.
(3) Pornind de la aceste considerente, Consiliul guvernatorilor a adoptat, în 2015, Orientarea (UE) 2015/856 (BCE/2015/12), care a stabilit principiile unui cadru etic comun pentru MUS (denumit în continuare „Cadrul etic pentru MUS”) care garantează credibilitatea și reputația MUS, precum și încrederea publicului în integritatea și imparțialitatea membrilor organelor și personalului BCE și ai ANC din statele membre care participă la MUS.
(4) Consiliul guvernatorilor consideră că, pentru a menține cele mai înalte standarde de integritate și etică profesională, ar trebui dezvoltate în continuare normele și standardele minime comune existente care sunt menite să preîntâmpine tranzacţiile pe bază de informaţii privilegiate și utilizarea abuzivă a informațiilor cu relevanță pentru MUS care nu sunt publice, precum și să preîntâmpine și să gestioneze conflictele de interese. În acest scop, Consiliul guvernatorilor consideră că este important ca BCE și ANC să adopte măsuri menite să evite chiar și orice aparență a unor tranzacţii pe bază de informaţii privilegiate, a utilizării abuzive a informațiilor care nu sunt publice sau a unor posibile conflicte de interese. Deși BCE și ANC ar trebui să dispună de o anumită libertate în definirea cadrului cel mai adecvat pentru astfel de măsuri, este, în același timp, important – pentru a proteja în mod adecvat reputația MUS – ca un set de măsuri aliniate, în special în ceea ce privește normele privind tranzacțiile financiare private critice, să se aplice cel puțin membrilor personalului BCE și ANC în îndeplinirea atribuțiilor legate de MUS. Aceste măsuri aliniate ar trebui să se aplice și membrilor unui organ intern care are funcții administrative și/sau consultative legate direct sau indirect de îndeplinirea de către ANC a atribuțiilor legate de MUS.
(5) Pentru a asigura în continuare încrederea entităților supravegheate și a cetățenilor Uniunii în faptul că membrii personalului BCE și ANC, precum și membrii organelor acestora își îndeplinesc atribuțiile cu deplină imparțialitate profesională, ar trebui evitată crearea impresiei existenței unor conflicte de interese. În acest scop, membrii personalului și membrii organelor care au acces la informaţii considerate sensibile cu privire la piaţă ar trebui să aibă obligația de a respecta norme și standarde specifice atunci când efectuează tranzacții financiare private, în special în cazul în care tranzacțiile respective implică entități reglementate.
(6) Deși Cadrul etic pentru MUS se aplică exclusiv îndeplinirii atribuțiilor în materie de supraveghere, pentru a asigura cea mai mare coerență posibilă a standardelor de integritate și de bună guvernanță între băncilor centrale naționale (BCN) și autoritățile naționale competente (ANC), Consiliul guvernatorilor a adoptat Orientarea (UE) 2015/855 a Băncii Centrale Europene (BCE/2015/11) (3) care stabilește principiile unui cadru etic pentru Eurosistem (denumit în continuare „Cadrul etic pentru Eurosistem”) aplicabil îndeplinirii de către BCN a atribuțiilor legate de Eurosistem.
(7) Principiile stabilite prin Orientarea (UE) 2015/856 (BCE/2015/12) au fost completate cu practicile de punere în aplicare a Cadrului etic pentru MUS (4) aprobate de Consiliul guvernatorilor și transpuse în normele și practicile interne adoptate de BCE și ANC. Aceste practici de punere în aplicare a Cadrului etic pentru MUS, în special practica de punere în aplicare nr. 4 privind funcția de verificare a conformității, ar trebui incluse în Cadrul etic pentru MUS revizuit, într-un mod care să garanteze principiul autonomiei organizaționale a fiecărei ANC.
(8) Pentru a se asigura că în Cadrul etic pentru MUS continuă să fie reflectate standardele și cele mai bune practici adecvate și care țin seama de nivelul cel mai ridicat în acest domeniu din cadrul comunității supravegherii bancare și din rândul instituțiilor Uniunii, Orientarea (UE) 2015/856 (BCE/2015/12) prevede o revizuire periodică de către Consiliul guvernatorilor. Intrarea în vigoare a Codului de conduită pentru înalții funcționari ai BCE (5) (denumit în continuare „Codul unic”) a consolidat și mai mult standardele uniforme de etică profesională pentru toți membrii organelor de nivel înalt ale BCE și supleanții acestora. În acest context, Consiliul guvernatorilor consideră necesară adaptarea standardelor existente, astfel cum sunt prevăzute în Cadrul etic pentru MUS.
(9) În vederea furnizării unui forum interinstituțional pentru schimbul de informații privind aspectele legate de etică și conformitate și aspectele legate de punerea în aplicare a Orientării (UE) 2015/855 (BCE/2015/11) și a Orientării (UE) 2015/856 (BCE/2015/12), Consiliul guvernatorilor a instituit grupul operativ al responsabililor pe probleme de etică și conformitate (Ethics and Compliance Officers Task Force – ECTF). Având în vedere importanța tot mai mare a acestor aspecte și, prin urmare, necesitatea de a tinde către standarde mai ambițioase la nivelul MUS, precum și de a sprijini punerea în aplicare coerentă a Cadrului etic pentru MUS, Consiliul guvernatorilor a considerat oportun să atribuie ECTF responsabilități sporite și să îl transforme într-o conferință permanentă de etică și conformitate (Ethics and Compliance Conference – ECC). Aceste responsabilități sporite ar trebui să permită MUS să abordeze în mod adecvat provocările inerente naturii dinamice a standardelor de integritate și de bună guvernanță.
(10) Pentru a asigura coerența generală a acestor cadre etice, conceptele principale privind conflictele de interese, acceptarea cadourilor și ospitalității și interzicerea utilizării abuzive a informațiilor care nu sunt publice, astfel cum sunt prevăzute în Orientările (UE) 2015/855 (BCE/2015/11) și (UE) 2015/856 (BCE/2015/12), ar trebui dezvoltate în continuare și aliniate cu Codul unic. În special, verificarea înainte de angajare și restricțiile aplicabile după încetarea raporturilor de muncă cu băncile respective ar trebui extinse pentru a include personal în plus față de membrii de rang înalt ai personalului MUS care raportează direct conducerii executive, pentru a aborda în mod efectiv preocupările legate de practica „ușilor turnante” între autoritățile de supraveghere bancară și sectorul privat, în special participanții la piața financiară.
(11) Deși Cadrul etic pentru MUS se aplică numai îndeplinirii misiunilor în materie de supraveghere, este totuși de dorit ca BCE și ANC să aplice standarde echivalente membrilor organelor și personalului lor și altor persoane care îndeplinesc sarcini care nu au legătură cu MUS.
(12) Dispozițiile prezentei orientări nu aduc atingere legislației naționale aplicabile, în special legislației muncii.
(13) Dispozițiile prezentei orientări nu ar trebui să aducă atingere Codului unic și cerințelor de conduită etică stabilite în domenii specifice care îndeplinesc cel puțin principiile Cadrului etic pentru MUS,