Recomandarea (UE) 2019/780 a Comisiei din 16 mai 2019 privind modalitățile practice de eliberare a autorizațiilor de siguranță pentru administratorii de infrastructură (Text cu relevanță pentru SEE.)

Articolul text

Text integral

RECOMANDAREA (UE) 2019/780 A COMISIEI din 16 mai 2019 privind modalitățile practice de eliberare a autorizațiilor de siguranță pentru administratorii de infrastructură (Text cu relevanță pentru SEE) COMISIA EUROPEANĂ, având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 292, întrucât: ADOPTĂ PREZENTA RECOMANDARE: OBIECT ȘI DOMENIU DE APLICARE DEFINIȚII RESPONSABILITĂȚILE AUTORITĂȚII NAȚIONALE DE SIGURANȚĂ DEPUNEREA CERERII ETAPE PROCEDURALE ȘI TERMENE GESTIONAREA INFORMAȚIILOR MĂSURI PENTRU VIZITE ȘI INSPECȚII LA SEDIILE MANAGERILOR DE INFRASTRUCTURĂ ȘI PENTRU AUDITURI COOPERAREA DINTRE AUTORITĂȚILE NAȚIONALE DE SIGURANȚĂ ÎN CAZUL INFRASTRUCTURILOR TRANSFRONTALIERE CLASIFICAREA PROBLEMELOR COMPETENȚELE PERSONALULUI IMPLICAT ÎN EVALUĂRI REVIZUIRE DISPOZIȚII FINALE Adoptată la Bruxelles, 16 mai 2019. Pentru Comisie Violeta BULC Membru al Comisiei (1) Directiva (UE) 2016/798 a Parlamentului European și a Consiliului din 11 mai 2016 privind siguranța feroviară (JO L 138, 26.5.2016, p. 102). (2) Regulamentul delegat (UE) 2018/762 al Comisiei din 8 martie 2018 de stabilire a metodelor comune de siguranță privind cerințele sistemului de management al siguranței în conformitate cu Directiva (UE) 2016/798 a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Regulamentelor Comisiei (UE) nr. 1158/2010 și (UE) nr. 1169/2010 (JO L 129, 25.5.2018, p. 26). (3) Regulamentul delegat (UE) 2018/761 al Comisiei din 16 februarie 2018 de stabilire a metodelor comune de siguranță pentru supravegherea de către autoritățile naționale de siguranță după eliberarea unui certificat unic de siguranță sau a unei autorizații de siguranță în conformitate cu Directiva (UE) 2016/798 a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Regulamentului (UE) nr. 1077/2012 al Comisiei (JO L 129, 25.5.2018, p. 16). ANEXA I Conținutul cererii de eliberare a unei autorizații de siguranță 1. Tip de cerere: 1.1. Autorizație nouă 1.2. Reînnoire 1.3. Actualizare 1.4. Numărul de identificare al autorizației anterioare (numai în cazul unei cereri de reînnoire sau de actualizare) 2. Caracteristicile infrastructurii (infrastructurilor) (selectați una sau mai multe) 2.1. Rețeaua Transeuropeană de Transport (TEN-T) 2.1.1. Rețeaua globală TEN-T 2.1.2. Rețeaua centrală de marfă TEN-T 2.1.3. Rețeaua centrală de călători TEN-T 2.1.4. În afara rețelei TEN-T 2.2. Energie 2.2.1. Linia aeriană de contact 2.2.2. A treia șină 2.2.3. A patra șină 2.2.4. Neelectrificată 2.3. Control-comandă și semnalizare 2.3.1. Sistem de clasă A 2.3.2. Sistem de clasă B 2.4. Altele (specificați) 3. Operațiuni ale rețelei feroviare: 3.1. Data preconizată pentru începerea serviciilor/operațiunilor (O) 3.2. Statul membru (statele membre) în care se află infrastructura 4. Informații privind solicitantul: 4.1. Denumire juridică 4.2. Acronim (O) 4.3. Adresă poștală completă 4.4. Telefon 4.5. Fax (O) 4.6. Adresa de e-mail 4.7. Site web (O) 4.8. Numărul de înregistrare național 4.9. Cod de TVA (O) 4.10. Alte informații relevante (O) 5. Informații privind persoana de contact: 5.1. Prenume 5.2. Nume 5.3. Titlu sau funcție 5.4. Adresă poștală completă 5.5. Telefon 5.6. Fax (O) 5.7. Adresa de e-mail 5.8. Limba sau limbile vorbite DOCUMENTE CARE TREBUIE ANEXATE CERERII 6. Documente transmise pentru partea de evaluare referitoare la sistemul de management al siguranței: 6.1. Descrierea sistemului de management al siguranței și alte documente care demonstrează respectarea cerințelor stabilite în anexa II la Regulamentul delegat (UE) 2018/762. 6.2. Informații privind corelarea dintre sistemul de management al siguranței (a se vedea punctul 6.1) și anexa II la Regulamentul delegat (UE) 2018/762, inclusiv indicarea locului din documentația sistemului de management al siguranței în care se demonstrează îndeplinirea cerințelor relevante ale specificației tehnice de interoperabilitate aplicabile privind subsistemul de exploatare și gestionare a traficului. 7. Documentele prezentate pentru partea națională a evaluării: 7.1. Descrierea sau demonstrarea modului în care mecanismele de management al siguranței abordează normele naționale relevante notificate în conformitate cu articolul 8 din Directiva (UE) 2016/798. 7.2. Informații privind corelarea dintre sistemul de management al siguranței (a se vedea punctul 6.1) și cerințele stabilite în normele naționale relevante (menționate la punctul 7.1). 8. Plan(uri) de măsuri corective 8.1. Stadiul actual al planului sau al planurilor de măsuri stabilit(e) de administratorul de infrastructură pentru soluționarea oricărei neconformități majore și înlăturarea oricărui alt motiv de îngrijorare identificat în cursul activităților de supraveghere derulate după încheierea evaluării anterioare. 8.2. Stadiul actual al planului sau planurilor de măsuri stabilit(e) de administratorul de infrastructură pentru înlăturarea motivelor de îngrijorare rămase nesoluționate de la evaluarea anterioară. ANEXA II Procesul de evaluare a siguranței 1. ASPECTE GENERALE 1.1. Autoritatea națională de siguranță trebuie să creeze un proces structurat și care poate face obiectul unui audit pentru întreaga activitate, care să țină seama de elementele prevăzute în prezenta anexă. Procesul de evaluare a siguranței ar trebui să fie un proces iterativ, astfel cum se arată în diagrama de mai jos (a se vedea figura 1 din apendice); cu alte cuvinte, autoritatea națională de siguranță are dreptul de a adresa solicitări rezonabile de informații suplimentare sau de retransmitere în conformitate cu prezenta recomandare. 2. PRIMIREA CERERII 2.1. După primirea unei cereri de eliberare a unei autorizații de siguranță, autoritatea națională de siguranță trebuie să confirme oficial și prompt primirea cererii și să înregistreze dosarul, pentru a asigura gestionarea informațiilor în fiecare etapă a procesului de evaluare. 2.2. Autoritatea națională de siguranță trebuie să aloce resurse competente pentru desfășurarea procesului de evaluare. 3. EXAMINARE INIȚIALĂ 3.1. La primirea cererii, autoritatea națională de siguranță trebuie să efectueze cu promptitudine o examinare inițială pentru a verifica următoarele elemente: 3.2. După examinarea inițială menționată la punctul 3.1, autoritatea națională de siguranță trebuie să decidă dacă există domenii în care, pentru partea sa, este necesară furnizarea de informații suplimentare. În cazul în care sunt necesare informații suplimentare, autoritatea națională de siguranță trebuie să solicite prompt informațiile respective, în măsura în care le consideră necesare în mod rezonabil pentru a veni în sprijinul evaluării sale. 3.3. Autoritatea națională de siguranță ar trebui să examineze un eșantion suficient de cuprinzător din cerere, pentru a se asigura că informațiile conținute sunt ușor de înțeles. Dacă nu sunt ușor de înțeles, autoritatea națională de siguranță ar trebui să decidă dacă dosarul trebuie returnat, cu o solicitare de a trimite o versiune îmbunătățită. 3.4. La evaluarea capacității administratorului de infrastructură de a opera trenuri, vehicule de inspectare a infrastructurii, mașini de cale sau alte vehicule speciale, inclusiv prin intermediul contractanților, după caz, autoritatea națională de siguranță ar trebui să facă trimitere la cerințele relevante definite în anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2018/762, în special la punctele 1, 5.1, 5.2 și 5.5 din acesta. 4. EVALUARE DETALIATĂ 4.1. După finalizarea etapei inițiale de examinare, autoritatea națională de siguranță trebuie să procedeze la evaluarea detaliată a dosarului de cerere (a se vedea figura 2 din apendice), utilizând cerințele sistemului de management al siguranței și normele naționale notificate aplicabile. 4.2. La efectuarea evaluării detaliate menționate la punctul 4.1, în conformitate cu articolul 18 alineatul (1) din Directiva (UE) 2016/798, autoritatea națională de siguranță ar trebui să își exercite raționamentul profesional, să fie imparțială și proporțională, și să ofere motive justificate pentru concluziile la care a ajuns. 4.3. Evaluarea stabilește dacă cerințele sistemului de management al siguranței și normele naționale notificate relevante sunt îndeplinite sau dacă sunt necesare informații suplimentare. În timpul evaluării, autoritatea națională de siguranță trebuie, de asemenea, să obțină elemente de probă conform cărora cerințele sistemului de management al siguranței și normele naționale notificate aplicabile au fost îndeplinite, pe baza analizei rezultatelor sistemului de management al siguranței, folosind metodele de eșantionare, dacă este cazul, pentru a se asigura că solicitantul a înțeles și poate îndeplini cerințele în funcție de tipul operațiunilor feroviare, cu scopul de a asigura exploatarea sigură a căii ferate. 4.4. Orice problemă de tip 4 trebuie să fie soluționată într-un mod satisfăcător pentru autoritatea națională de siguranță și trebuie să conducă la o actualizare a dosarului de cerere, dacă este cazul, înainte de eliberarea autorizației de siguranță. 4.5. Problemele reziduale pot fi amânate în vederea supravegherii, sau se poate ajunge la un acord cu solicitantul cu privire la anumite acțiuni, pe baza propunerii de actualizare a dosarului de cerere, sau ambele. Într-un astfel de caz, soluționarea oficială a problemei are loc după eliberarea autorizației de siguranță. 4.6. Autoritatea națională de siguranță ar trebui să fie transparentă cu privire la modul în care apreciază gravitatea fiecărei probleme identificate. 4.7. La identificarea unei probleme menționate la punctul 33, autoritatea națională de siguranță trebuie să se exprime la obiect și să îl ajute pe solicitant să înțeleagă nivelul de detaliu așteptat în răspuns. În acest scop, autoritatea națională de siguranță ar trebui să ia următoarele măsuri: 4.8. În aplicarea articolului 12 alineatul (3) din Directiva (UE) 2016/798, dacă solicitantul întârzie în mod semnificativ furnizarea informațiilor solicitate, autoritatea națională de siguranță trebuie să decidă să prelungească termenul de răspuns al solicitantului sau să respingă cererea după notificarea solicitantului. 4.9. Termenul pentru luarea deciziei privind eliberarea autorizației de siguranță poate fi prelungit, până la furnizarea informațiilor solicitate, doar pe baza unei decizii adoptate de autoritatea națională de siguranță și cu acordul solicitantului, în unul dintre următoarele cazuri: 4.10. Pentru a fi considerate satisfăcătoare, răspunsurile în scris ale solicitantului trebuie să fie suficiente pentru a atenua preocupările exprimate și pentru a demonstra că măsurile propuse vor îndeplini criteriile relevante sau normele naționale notificate. 4.11. În cazul în care un răspuns este considerat nesatisfăcător, trebuie să se explice clar motivul deciziei, identificând informațiile suplimentare sau elementele de probă solicitate solicitantului pentru ca răspunsul să fie satisfăcător. 4.12. În cazul în care se constată că cererea ar putea fi respinsă sau că va fi nevoie de o perioadă mai lungă decât termenul permis pentru evaluare pentru a ajunge la o decizie, autoritatea națională de siguranță poate lua în considerare eventuale măsuri de urgență. 4.13. Atunci când se concluzionează fie că cererea îndeplinește toate cerințele, fie că este improbabil să fie realizate progrese suplimentare pentru a oferi răspunsuri satisfăcătoare la problemele restante, autoritatea națională de siguranță ar trebui să finalizeze evaluarea luând următoarele măsuri: 4.14. Autoritatea națională de siguranță trebuie să înregistreze și să justifice în scris toate constatările și hotărârile judecătorești, pentru a facilita atât procesul de asigurare, cât și procesul de luare a deciziilor, precum și pentru a oferi asistență în cazul utilizării unei căi de atac împotriva deciziei privind eliberarea sau refuzul eliberării autorizației de siguranță. 5. PROCESUL DE LUARE A DECIZIILOR 5.1. Pe baza concluziilor evaluării finalizate, ar trebui să se ia o decizie cu privire la eliberarea unei autorizații de siguranță sau la respingerea cererii. În cazul în care trebuie eliberată o autorizație de siguranță, pot fi identificate unele probleme reziduale. În cazul în care se identifică probleme de tipul 4, iar acestea nu au fost rezolvate în timpul evaluării, nu se eliberează o autorizație de siguranță. 5.2. Autoritatea națională de siguranță poate decide să limiteze sfera de aplicare a autorizației de siguranță, prin identificarea restricțiilor sau a condițiilor de utilizare, în cazul în care aceste restricții sau condiții de utilizare abordează orice problemă de tip 4 care ar împiedica eliberarea autorizației de siguranță. Autorizația de siguranță trebuie actualizată la cererea solicitantului, după ce au fost rezolvate toate problemele reziduale din dosarul său de cerere. 5.3. Solicitantul trebuie să fie informat cu privire la decizia autorității naționale de siguranță, inclusiv cu privire la rezultatul evaluării, urmând a se elibera autorizația de siguranță, după caz. 5.4. În cazul în care cererea este respinsă sau dacă autorizația de siguranță conține alte restricții sau condiții de utilizare decât cele prevăzute în cerere, autoritatea națională de siguranță trebuie să îl informeze pe solicitant, indicând motivele care au stat la baza deciziei și oferind detalii în legătură cu procedura de solicitare a unei reexaminări a deciziei sau de formulare a unei contestații împotriva deciziei. 6. EVALUAREA FINALĂ 6.1. Autoritatea națională de siguranță trebuie să finalizeze închiderea administrativă, asigurându-se că toate documentele și înregistrările sunt revizuite, organizate și arhivate. În vederea îmbunătățirii continue a procesului, autoritatea națională de siguranță trebuie să identifice informațiile istorice și lecțiile învățate pentru viitoarele evaluări. 7. DISPOZIȚII SPECIFICE PRIVIND REÎNNOIREA AUTORIZAȚIEI DE SIGURANȚĂ 7.1. O autorizație de siguranță poate fi reînnoită la cererea solicitantului, înainte de expirarea valabilității sale, pentru a se asigura continuitatea autorizării. 7.2. În cazul unei cereri de reînnoire, autoritatea națională de siguranță trebuie să verifice detaliile privind modificările referitoare la elementele de probă prezentate în cererea anterioară și să ia în considerare rezultatele activităților de supraveghere anterioare, astfel cum se menționează la articolul 5 din Regulamentul delegat (UE) 2018/761 pentru a acorda prioritate sau pentru a viza cerințele sistemului de management de siguranță relevante și normele naționale notificate în baza cărora este evaluată cererea de reînnoire. 7.3. Autoritatea națională de siguranță ar trebui să adopte o abordare proporțională pentru reevaluare, în funcție de gradul de modificare propus. 8. DISPOZIȚII SPECIFICE PRIVIND ACTUALIZAREA AUTORIZAȚIEI DE SIGURANȚĂ 8.1. O autorizație de siguranță se actualizează ori de câte ori se propune o modificare substanțială a infrastructurii, a subsistemelor de semnalizare sau de alimentare cu energie utilizate în legătură cu infrastructura sau a principiilor de exploatare și întreținere a unei astfel de infrastructuri sau subsisteme de semnalizare sau de alimentare cu energie în conformitate cu articolul 12 alineatul (2) din Directiva (UE) 2016/798. 8.2. În cazul în care intenționează să aducă orice modificare menționată la punctul 8.1, administratorul de infrastructură care deține autorizația de siguranță notifică autoritatea națională de siguranță fără întârziere. 8.3. În urma notificării de către administratorul de infrastructură, după cum se menționează la punctul 8.2, autoritatea națională de siguranță: 8.4. Autoritatea națională de siguranță poate să ceară solicitantului informații suplimentare. În cazul în care autoritatea națională de siguranță este de acord că modificarea propusă nu este substanțială, aceasta îl informează în scris pe solicitant că nu este necesară o actualizare, păstrând o evidență a deciziei pentru dosarul înregistrat. 8.5. În cazul unei cereri de actualizare, autoritatea națională de siguranță trebuie să ia următoarele măsuri: 8.6. Autoritatea națională de siguranță ar trebui să adopte o abordare proporțională pentru reevaluare, în funcție de gradul de modificare propus. 8.7. O cerere de actualizare a unei autorizații de siguranță adresată autorității naționale de siguranță nu ar trebui să conducă la prelungirea perioadei de valabilitate a acesteia. 8.8. Autoritatea națională de siguranță trebuie să decidă, la cererea solicitantului, dacă autorizația de siguranță trebuie actualizată în cazul în care condițiile în care a fost eliberată vor fi modificate fără să existe niciun impact asupra infrastructurii, a subsistemelor de semnalizare sau de alimentare cu energie utilizate în legătură cu infrastructura sau a principiilor de exploatare și întreținere a unei astfel de infrastructuri sau subsistem de semnalizare sau de alimentare cu energie. Apendice PROCESUL DE EVALUARE A SIGURANȚEI Figura 1 Procesul de evaluare a siguranței PROCESUL DE EVALUARE DETALIATĂ Figura 2 Procesul de evaluare detaliată ANEXA III Conținutul autorizației de siguranță 1. Numărul de identificare al autorizației de siguranță 2. Date de identificare a administratorului de infrastructură: 2.1. Denumire juridică 2.2. Numărul de înregistrare național 2.3. Cod de TVA 3. Date de identificare a autorității naționale de siguranță: 3.1. Organizația 3.2. Statul membru 4. Informații privind autorizația: 4.1. Autorizație nouă 4.2. Reînnoire 4.3. Actualizare 4.4. Număr de identificare al autorizației anterioare (doar în cazul cererii de reînnoire sau de actualizare) 4.5. Datele de început și de sfârșit ale valabilității 4.6. Caracteristicile infrastructurii (infrastructurilor) 5. Legislația națională aplicabilă 6. Restricții și condiții de utilizare 7. Informații suplimentare 8. Data eliberării și semnătura certificată/ștampila autorității Apendice Se recomandă următorul model standard de autorizație de siguranță: 1. ADMINISTRATOR DE INFRASTRUCTURĂ AUTORIZAT 2. AUTORITATEA CARE EMITE AUTORIZAȚIA Autoritate: Stat membru: 3. INFORMAȚII PRIVIND AUTORIZAȚIA 4. LEGISLAȚIA NAȚIONALĂ APLICABILĂ 5. RESTRICȚII ȘI CONDIȚII DE UTILIZARE 6. INFORMAȚII SUPLIMENTARE