Regulament 2017/586 · CELEX 32017R0586

Regulamentul delegat (UE) 2017/586 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la schimbul de informații dintre autoritățile competente atunci când acestea cooperează în cadrul activităților de supraveghere, al verificărilor la fața locului și al investigațiilor (Text cu relevanță pentru SEE. )

Data act: 14.07.2016
Intrare in vigoare: 20.04.2017
Jurnalul Oficial UE: oj:JOL_2017_087_R_0022
Status: In vigoare

control financiar date personale instituții de credit instrumente financiare legislație financiară politici comerciale procesare informații schimb de informații societate de investiții standard tehnic

Recitale

(1) Sfera și natura informațiilor care trebuie să facă obiectul schimburilor în conformitate cu Directiva 2014/65/UE ar trebui să fie suficiente pentru a permite autorităților competente să își îndeplinească în mod eficace sarcinile și funcțiile de supraveghere. În consecință, este necesar ca autoritățile competente să fie în măsură să își comunice reciproc informații care să le permită să supravegheze, în domeniile lor de competență, comportamentul persoanelor fizice și juridice.

(2) Pentru a fi în măsură să monitorizeze în mod eficace firmele de investiții, operatorii de piață și furnizorii de servicii de date, este important ca autoritățile competente să își comunice informații relevante în ceea ce privește: informațiile cu caracter general și statutul (inclusiv actele statutare la nivel național sau alte documente care permit o înțelegere a structurii și a activităților operaționale ale unei entități); informațiile privind procesul de autorizare; informațiile referitoare la organele de conducere ale firmelor de investiții, inclusiv, de exemplu, informații care pot proba caracterul adecvat al membrilor organului de conducere, cum ar fi experiența profesională (inclusiv CV-ul acestora, care să precizeze elementele relevante în materie de educație și formare, experiența profesională anterioară și activitățile profesionale sau alte funcții conexe necesare în prezent în sensul Directivei 2014/65/UE); informațiile privind reputația acestora; informațiile referitoare la acționari și la membrii cu participații calificate, cum ar fi informațiile corporative generale și reputația; informațiile privind autorizația firmei, inclusiv informații cu privire la autorizațiile care le-au fost acordate sau refuzate firmelor vizate; informațiile privind cerințele de organizare ale piețelor reglementate; informațiile privind autorizarea furnizorilor de servicii de date; informațiile cu privire la derogările acordate sau refuzate în ceea ce privește clasificarea clienților drept clienți profesionali; informațiile referitoare la sancțiuni și la măsurile de asigurare a respectării normelor; informațiile privind activitățile operaționale, comportamentul relevant și istoricul în materie de conformitate.

(3) Este important ca autoritățile competente să aibă, de asemenea, posibilitatea de a face schimb de informații relevante în scopul monitorizării efective a instituțiilor de credit atunci când acestea furnizează servicii de investiții sau desfășoară activități de investiții.

(4) Pentru a-și îndeplini atribuțiile de supraveghere într-un mod cuprinzător, este de asemenea important ca autoritățile competente să fie în măsură să își comunice informațiile relevante pe care le-ar putea deține, inclusiv informațiile privind firmele de investiții, operatorii de piață, furnizorii de servicii de raportare a datelor, instituțiile de credit, contrapărțile financiare, membrii sau participanții la piețele reglementate, sistemele multilaterale de tranzacționare sau persoanele scutite în temeiul articolului 2 sau 3 din Directiva 2014/65/UE. În plus, autoritățile competente ar trebui să fie în măsură să își comunice informațiile relevante de ordin general privind persoanele care furnizează servicii de investiții fără autorizația necesară în temeiul Directivei 2014/65/UE.

(5) Din motive de coerență și pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca dispozițiile prevăzute de prezentul regulament și dispozițiile naționale conexe de transpunere a Directivei 2014/65/UE să se aplice de la aceeași dată.

(6) Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA).

(7) ESMA a solicitat punctul de vedere al Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

(8) ESMA nu a efectuat consultări publice cu privire la aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare, dat fiind că ele se referă la schimbul de informații dintre autoritățile competente atunci când cooperează în cadrul activităților de supraveghere, al verificărilor la fața locului și al investigațiilor, iar consultarea a fost considerată disproporționată în raport cu domeniul de aplicare și cu impactul standardelor,

Articolul 1

Domeniu de aplicare

Informațiile care trebuie să facă obiectul schimburilor dintre autoritatea competentă căreia i se adresează o cerere de cooperare (autoritatea solicitată) și autoritatea competentă care formulează o cerere de cooperare (autoritatea solicitantă) în temeiul articolului 80 din Directiva 2014/65/UE se pot referi la următoarele entități: (a) o firmă de investiții, un operator de piață sau un furnizor de servicii de raportare a datelor autorizată/autorizat în conformitate cu Directiva 2014/65/UE; (b) o instituție de credit autorizată în temeiul Directivei 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (3) care furnizează servicii de investiții sau desfășoară activități de investiții; (c) orice altă persoană fizică sau juridică sau orice entitate ori asociație fără personalitate juridică care nu figurează la literele (a) și (b).

Articolul 2

Informații care trebuie să facă obiectul schimburilor în ceea ce privește firmele de investiții, operatorii de piață sau furnizorii de servicii de raportare a datelor

(1) În cazul în care decide să solicite cooperarea, o autoritate competentă poate cere următoarele informații în legătură cu entitățile menționate la articolul 1 litera (a): (a) informațiile și documentele de ordin general referitoare la constituirea entităților: (i) informații privind denumirea entităților, adresa sediului central și/sau social al acestora, datele de contact, numărul național de identificare și extrase din registrele de la nivel național; (ii) informații privind documentele constitutive pe care entitățile trebuie să le dețină în temeiul legislației lor naționale relevante; (b) informațiile prevăzute la articolul 7 alineatul (4) din Directiva 2014/65/UE referitoare la procesul de autorizare a unei entități, în cazul în care aceste informații nu figurează în registrul public al ESMA instituit în conformitate cu articolul 8 alineatul (1) litera (k) din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010; (c) informații cu privire la membrii organului de conducere a entităților – sau la persoanele care conduc efectiv activitatea entităților – care au fost furnizate ca parte a procesului de autorizare, inclusiv: (i) numele, numărul personal de identificare (în cazul în care este disponibil în statul membru respectiv), locul de reședință și datele de contact; (ii) informații cu privire la funcția pe care aceste persoane o dețin în cadrul entității; (iii) o organigramă a structurii de conducere sau identificarea persoanelor responsabile de activitățile desfășurate în temeiul Directivei 2014/65/UE de către entitate; (d) informațiile necesare pentru evaluarea caracterului adecvat al membrilor organului de conducere sau al persoanelor care conduc efectiv activitatea entităților, inclusiv: (i) informații legate de experiența profesională; (ii) informații legate de reputația unui membru sau a unei persoane, inclusiv: — informații privind cazierele judiciare sau cercetările ori procedurile penale, dosarele civile și administrative relevante și acțiunile disciplinare (inclusiv demiterea din funcția de director de întreprindere, falimentul, insolvența sau alte proceduri similare), prin intermediul unui certificat oficial, dacă acesta este disponibil, sau printr-un alt document echivalent; — informații privind cercetările deschise, procedurile de executare, sancțiunile sau alte decizii de executare împotriva unei persoane; — refuzul înregistrării sau al acordării autorizației, a calității de membru sau a licenței pentru desfășurarea de activități economice sau profesionale; retragerea, revocarea sau rezilierea unei astfel de înregistrări, autorizații, calități de membru sau licențe ori excluderea de către un organism de reglementare sau guvernamental ori de către un organism profesional sau asociație profesională; — concedierea sau demiterea dintr-o poziție de încredere, o relație fiduciară sau o situație similară; (e) informații referitoare la acționarii și membrii cu participații calificate, inclusiv: (i) lista persoanelor care dețin o participație calificată; (ii) pentru acționarii care sunt membri ai unui grup corporativ, organigrama grupului corporativ care indică activitățile realizate de fiecare firmă din cadrul grupului și identifică eventualele firme sau persoane fizice din cadrul grupului care își desfășoară activitatea în temeiul dispozițiilor prevăzute în Directiva 2014/65/UE; (iii) informațiile și documentele necesare pentru evaluarea caracterului adecvat al acestora; (f) informații privind structura organizatorică, condițiile de funcționare și conformitatea cu cerințele stabilite în Directiva 2014/65/UE, inclusiv: (i) informații referitoare la conformitatea și politicile de gestionare a riscului și la procedurile care sunt necesare în temeiul Directivei 2014/65/UE în ceea ce privește entitățile și agenții afiliați ai acestora; (ii) istoricul conformității entităților, inclusiv informațiile deținute de autoritățile competente; (iii) informații privind măsurile organizatorice și administrative menite să prevină conflictele de interese, astfel cum sunt definite la articolul 23 din Directiva 2014/65/UE; (iv) în cazul firmelor de investiții care produc instrumente financiare pentru a le vinde clienților, informații privind procesul de aprobare a fiecărui instrument financiar, inclusiv informații privind piața-țintă și strategia de distribuție, precum și informații despre mecanismele politicii de revizuire a respectivelor instrumente; (v) în ceea ce privește firmele de investiții, informații cu privire la obligațiile acestora în conformitate cu Directiva 97/9/CE a Parlamentului European și a Consiliului (4); (vi) informații care pot fi solicitate de la firmele de investiții în conformitate cu activitățile și cerințele specificate la articolul 16 din Directiva 2014/65/UE; (g) informații privind autorizarea firmelor de investiții acordată în conformitate cu articolele 5-10 din Directiva 2014/65/UE; (h) informații privind autorizarea piețelor reglementate și a furnizorilor de servicii de raportare a datelor acordată în conformitate cu articolele 44, 45 și 46, respectiv cu articolele 59-63 din Directiva 2014/65/UE; (i) informații cu privire la derogările acordate sau refuzate în ceea ce privește clienții care pot fi considerați, la cerere, drept clienți profesionali, astfel cum se prevede în anexa II la Directiva 2014/65/UE; (j) informații privind sancțiunile și măsurile de executare impuse entităților, inclusiv: (i) informații privind sancțiunile aplicate unei entități sau unui membru al organului de conducere ori persoanelor care conduc efectiv activitatea entității; (ii) informații privind încălcările comise de entități sau de persoane care îndeplinesc funcții de conducere; (iii) informații privind cazierele judiciare, cercetările sau procedurile penale ori administrative, dosarele civile și administrative relevante și acțiunile disciplinare, furnizate prin intermediul unui certificat oficial, dacă acesta este disponibil, sau printr-un alt document echivalent; (k) informații referitoare la activitățile operaționale și la istoricul relevant în materie de comportament și conformitate al persoanei care face obiectul cererii, inclusiv: (i) informații referitoare la activitățile economice ale unei entități, în conformitate cu Directiva 2014/65/UE; (ii) procesele-verbale sau evidențele interne păstrate de firme și sucursale în vederea inspecțiilor efectuate de către autoritatea competentă relevantă; (l) orice alte informații necesare pentru a coopera în cadrul activităților de supraveghere, al activităților de verificare la fața locului și al investigațiilor menționate la articolul 80 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE. (2) În cazul în care un stat membru impune obligația ca o firmă dintr-o țară terță să înființeze o sucursală în temeiul articolului 39 alineatele (1) și (2) din Directiva 2014/65/UE, autoritatea competentă dintr-un alt stat membru îi poate solicita autorității responsabile de supravegherea sucursalei respective informațiile obținute de la autoritatea din statul membru de origine cu privire la autorizația de deschidere a sucursalei, inclusiv: (a) informații relevante pentru monitorizarea conformității cu Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (5) sau cu dispozițiile și măsurile adoptate pentru transpunerea Directivei 2014/65/UE; (b) răspunsul primit din partea organului de conducere al firmei din țara terță sau a persoanelor care conduc efectiv activitatea entității la întrebările adresate de autoritatea competentă.

Articolul 3

Informații care trebuie să facă obiectul schimburilor în ceea ce privește instituțiile de credit

În cazul în care decide să solicite cooperarea, o autoritate competentă poate cere următoarele informații în legătură cu entitățile menționate la articolul 1 litera (b): (a) informațiile menționate la articolul 2 alineatul (1) literele (a), (f), (i) și (j); (b) orice alte informații relevante pentru monitorizarea conformității instituțiilor de credit cu Regulamentul (UE) nr. 600/2014 sau cu dispozițiile și măsurile adoptate în vederea transpunerii Directivei 2014/65/UE; (c) orice alte informații necesare pentru a coopera în cadrul activităților de supraveghere, al activităților de verificare la fața locului și al investigațiilor menționate la articolul 80 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE.

Articolul 4

Informații care trebuie să facă obiectul schimburilor în ceea ce privește persoanele menționate la articolul 1 litera (c)

(1) În cazul în care decide să solicite cooperarea în ceea ce privește persoanele fizice menționate la articolul 1 litera (c), o autoritate competentă poate să solicite cel puțin numele persoanei, data și locul nașterii, numărul național de identificare personală, adresa și datele de contact. (2) În ceea ce privește persoanele juridice sau entitățile ori asociațiile fără personalitate juridică menționate la articolul 1 litera (c), o autoritate competentă poate solicita, de asemenea, cel puțin documentele care să ateste denumirea comercială și adresa sediului social, precum și adresa poștală, dacă este diferită de prima, datele de contact și numărul național de identificare; înregistrarea formei juridice în conformitate cu legislația națională relevantă; o listă completă a persoanelor care conduc efectiv activitatea, numele acestora, data și locul nașterii, adresa, datele de contact și numărul național de identificare. (3) În plus, autoritățile competente pot solicita ca următoarele informații să facă obiectul schimburilor în legătură cu persoanele care prestează servicii sau activități de investiții fără autorizația sau înregistrarea necesară în temeiul Directivei 2014/65/UE: (a) detalii cu privire la serviciile și activitățile de investiții care sunt furnizate; (b) detalii cu privire la orice persoană despre care se știe că a fost contactată de către persoana fizică sau juridică în legătură cu furnizarea de servicii de investiții sau cu desfășurarea de activități de investiții fără autorizația sau înregistrarea necesară. (4) În orice caz, autoritățile competente pot solicita informații în ceea ce privește persoanele menționate la articolul 1 litera (c) obținute în conformitate cu dispozițiile Regulamentului (UE) nr. 600/2014 sau cu dispozițiile adoptate pentru punerea în aplicare a Directivei 2014/65/UE și relevante pentru monitorizarea conformității cu aceste dispoziții sau pot solicita orice alte informații necesare pentru a coopera în cadrul activităților de supraveghere, al activităților de verificare la fața locului și al investigațiilor menționate la articolul 80 alineatul (1) din Directiva 2014/65/UE.

Articolul 5

Intrarea în vigoare și aplicarea

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Se aplică de la prima dată care figurează la articolul 93 alineatul (1) al doilea paragraf din Directiva 2014/65/UE.