Articolul 7
Art. 7 din REGULAMENT nr. 5 din 25 iunie 2008 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
- Secţiunea a 2-a Măsuri-standard de cunoaştere a clientelei
(1) Entitățile reglementate sunt obligate ca în desfășurarea activității lor să adopte măsuri adecvate de prevenire a spălării banilor și a finanțării actelor de terorism și, în acest scop, pe bază de risc, aplică măsuri-standard, simplificate sau suplimentare de cunoaștere a clientelei, care să le permită identificarea, după caz, și a beneficiarului real.
(2) Entitățile reglementate au obligația de a revizui măsurile-standard de identificare a clientului în momentul în care apar suspiciuni asupra clientului în cursul desfășurării operațiunilor.
(3) Entitățile reglementate au obligația de a se asigura că toate măsurile-standard de identificare a clientului sunt aplicate și în sediile sale secundare, inclusiv cele localizate în străinătate.