Articolul 6
Art. 6 din REGULAMENT nr. 5 din 25 iunie 2008 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
- Secţiunea 1 Măsuri preventive
(1) Entitățile reglementate trebuie să pună în aplicare proceduri de verificare (screening) pentru a asigura standarde ridicate atunci când sunt angajate persoane.
(2) Entitățile reglementate trebuie să asigure instruirea corespunzătoare a angajaților cu privire la prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism.
(3) Programele de instruire trebuie să asigure faptul că angajații:
a) sunt la curent cu legile, regulamentele, regulile, politicile și procedurile privind prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism;
b) au competența necesară pentru a analiza adecvat tranzacțiile în scopul identificării activităților de spălare a banilor și finanțare a actelor de terorism;
c) cunosc în întregime cerințele de raportare.
(4) Entitățile reglementate vor comunica tuturor angajaților politicile și procedurile de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării actelor de terorism.