Articolul 5

(1) Entitățile reglementate au obligația de a desemna printr-un act intern una sau mai multe persoane care au responsabilități în aplicarea prevederilor legale referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism, ale căror nume vor fi comunicate Oficiului și C.N.V.M, împreună cu natura și limitele responsabilităților menționate. Actul intern va fi comunicat direct la sediul Oficiului și la sediul C.N.V.M. sau prin intermediul serviciilor poștale cu confirmare de primire.

(2) Entitățile reglementate au obligația de a desemna un ofițer de conformitate subordonat conducerii executive, care coordonează implementarea politicilor și procedurilor interne menționate la art. 4.

(3) În situația în care entitatea reglementată are obligația constituirii unui compartiment de control intern, specializat în supravegherea respectării legislației în vigoare, persoanele desemnate în conformitate cu prevederile alin. (1) pot fi încadrate în compartimentul de control intern.

(4) Numele împreună cu funcția ocupată și cu responsabilitățile stabilite ale persoanelor menționate la alin. (1) și (2) vor fi comunicate Oficiului și C.N.V.M., în termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.

(5) Entitatea reglementată va notifica Oficiul și C.N.V.M. cu privire la schimbarea sau înlocuirea angajaților menționați la alin. (1) și (2), în termen de 15 zile de la data respectivei modificări.

(6) Persoanele desemnate conform alin. (1) și (2) răspund pentru îndeplinirea sarcinilor stabilite în aplicarea Legii nr. 656/2002 și a prezentului regulament. În îndeplinirea sarcinilor stabilite, aceste persoane vor avea acces direct și permanent la toate evidențele întocmite de entitatea reglementată în conformitate cu prevederile prezentului regulament și cu celelalte prevederi legale incidente.