Articolul 4
Art. 4 din REGULAMENT nr. 5 din 25 iunie 2008 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
- Secţiunea 1 Măsuri preventive
(1) Entitățile reglementate au obligația să întocmească, să stabilească și să aplice politici, proceduri și mecanisme adecvate în materie de cunoaștere a clientelei, de raportare, de păstrare a evidențelor, de control intern, evaluare și gestionare a riscurilor, managementul de conformitate și comunicare, pentru a preveni și împiedica implicarea entității reglementate în operațiuni suspecte de spălare de bani și finanțare a actelor de terorism, asigurând instruirea corespunzătoare a angajaților.
(2) Entitățile reglementate trebuie să întocmească o procedură scrisă de acceptare a clienților.
(3) Entitățile reglementate sunt obligate să identifice, să verifice și să înregistreze identitatea clienților și a beneficiarilor reali înainte de a iniția orice relație de afaceri sau de a efectua tranzacții în numele clientului/beneficiarului real.
(4) Entitățile reglementate au obligația de a se asigura că politicile și procedurile interne sunt aplicate și în sediile lor secundare, inclusiv cele localizate în străinătate.
(5) Entitățile reglementate sunt obligate să informeze toate sucursalele și filialele lor situate în state terțe asupra politicilor și procedurilor emise în aplicarea .