Articolul 3
Art. 3 din REGULAMENT nr. 5 din 25 iunie 2008 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul I Dispoziţii generale
(1) C.N.V.M. monitorizează entitățile reglementate pentru a se asigura că acestea respectă prevederile legale în vigoare referitoare la identificarea, verificarea și înregistrarea clienților și a tranzacțiilor, raportarea tranzacțiilor suspecte și a tranzacțiilor cu numerar, precum și implementarea unui program de respectare a tuturor acestor cerințe și instruirea personalului în acest sens.
(2) C.N.V.M. este în drept să monitorizeze operațiunile cu instrumente financiare efectuate de entitățile reglementate în scopul de a identifica tranzacțiile suspecte.
(3) C.N.V.M. este în drept să verifice politicile și procedurile emise de entitățile reglementate referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor și a finanțării actelor de terorism.
(4) C.N.V.M. este în drept să solicite modificarea politicilor și procedurilor emise de entitățile reglementate atunci când constată că nu reflectă măsurile prudențiale prevăzute în prezentul regulament.
(5) C.N.V.M. va informa de îndată Oficiul atunci când din datele obținute rezultă suspiciuni de spălare a banilor, finanțare a actelor de terorism sau încălcări ale dispozițiilor .
(6) În procesul de monitorizare C.N.V.M. poate solicita entităților reglementate orice informații sau documente relevante.