Articolul 16
Art. 16 din REGULAMENT nr. 5 din 25 iunie 2008 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
- Secţiunea a 4-a Măsuri suplimentare de cunoaştere a clientelei
(1) Entitățile reglementate au obligația să monitorizeze toate operațiunile efectuate de către clienții lor, iar cu prioritate, operațiunile efectuate de către categoria de clienți cu risc ridicat.
(2) În momentul în care se decide cu privire la clienții care sunt incluși în categoria clienților cu risc ridicat, următoarele informații trebuie avute în vedere:
a) tipul de client - persoană fizică/juridică sau entitate fără personalitate juridică;
b) țara de origine;
c) funcția publică sau funcția importantă deținută;
d) tipul de activitate desfășurată de către client;
e) sursa fondurilor clientului;
f) alți indicatori de risc.