Articolul 13
Art. 13 din REGULAMENT nr. 5 din 25 iunie 2008 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei de capital
- Capitolul II Obligaţii ale entităţilor reglementate
- Secţiunea a 2-a Măsuri-standard de cunoaştere a clientelei
(1) În activitatea desfășurată o entitate reglementată poate utiliza în scopul aplicării măsurilor-standard de cunoaștere a clientului informațiile referitoare la client, obținute de la o terță parte.
(2) Terța parte care intermediază contactul cu clientul va transmite persoanei care aplică măsurile-standard de cunoaștere a clientelei toate informațiile obținute în cadrul procedurilor proprii de identificare, astfel încât să fie respectate cerințele prevăzute la secțiunea a 2-a.
(3) Copii ale documentelor pe baza cărora s-au realizat identificarea și verificarea identității clientului și, după caz, a beneficiarului real vor fi transmise de terța parte imediat, la cererea persoanei căreia i-a fost recomandat clientul.
(4) Responsabilitatea ultimă pentru îndeplinirea tuturor măsurilor-standard de cunoaștere a clientelei aparține persoanelor care utilizează terța parte.